中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称：北方华创 股票代码： 002371 独立财务顾问：中信建投证券股份有限公司
序 号
事项
是否存在
该事项（是
/否/不适
用）
备注
上市公司合规性要求
1
最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告 是
2
最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
是
3
上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形
是
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
6
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（ 1）股东大会或董
事会审议通过终止实施股权激励；（ 2）股东大会未审议通过股
权激励计划；（ 3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实
施股权激励
是
7
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的
情形时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未
行使的权益是否终止行使
是
8
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前
6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟
在股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕
信息知情人买卖本公司股票的自查报告
是
激励对象合规性要求
9
是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女
是
10 是否不包括独立董事、监事 是
11
是否不存在最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情
形
是
12
是否不存在最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选的情形
是
13
是否不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是
14
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员的情形
是
15
是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导
致内幕交易发生的情形
是
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
18
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召
开前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少
于 10 天
是
19
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的
不得成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授
予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
是
股权激励计划合规性要求
20
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否未超过公司股本总额的 10%
是
21
单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股
票累计是否未超过公司股本总额的 1%
是
22
预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的
20％
不适用
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
股权激励计划披露完整性要求
24
（ 1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在
不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
是
25 （ 2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
26
（ 3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占
股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
及其计算方法的说明
是
27
（ 4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励
计划拟授予权益总量的百分比；是否披露其他激励对象（各自
或者按适当分类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权
激励计划拟授出权益总量的百分比；单个激励对象通过全部在
有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股
本总额 1%的说明
是
28
（ 5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、
行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除
限售安排等；若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权
条件成就之后
是
29
（ 6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外
的其他方法确定授予价格、行权价格的，是否对定价依据及定
价方式作出说明，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否
损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表意见
是
30 （ 7）激励对象获授权益、行使权益的条件。 拟分次授出权益的， 是
是否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，
是否披露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权
益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激
励对象包括董事和高管，是否披露激励对象行使权益的绩效考
核指标，同时充分披露所设定指标的科学性和合理性。同时实
行多期股权激励计划的，若后期激励计划的公司业绩指标低于
前期激励计划，是否充分说明其原因与合理性。
31
（ 8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市
公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
是
32
（ 9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
是
33
（ 10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价
值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施
股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
是
34 （ 11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是
35
（ 12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
是
36
（ 13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决
机制
是
37
（ 14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露
文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺；上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等
是
38
（ 15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股权
激励计划授予条件成就后 60日或获得股东大会审议通过股权激
励计划之日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相
关规定完成权益授权、登记、公告等相关程序
是
39
（ 16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划
的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权
分布不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
是
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有
利于促进公司竞争力的提升
是
42
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
是否不少于 3 家
是
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
44
实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前
期激励计划的，是否充分说明原因与合理性
不适用
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 不适用
46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 不适用
47
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的 50%
不适用
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 不适用
49
股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计
划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）
股权激励计划草案公布前 20 个交易日、 60 个交易日或者 120
个交易日的公司股票交易均价之一的 50%
不适用
股票期权合规性要求
50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年 是
51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
52 每期行权时限是否不少于 12 个月 是
53
每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权
总额的 50%
是
54 行权价格是否不低于股票票面金额 是
55
行权价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划草
案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价；（二）股权激励计
划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公
司股票交易均价之一
是
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
56
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独
立意见
是
上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办法》
的规定对下述事项发表专业意见
57
（ 1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条
件
是
58 （ 2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
59
（ 3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
办法》的规定
是
60
（ 4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
规的规定
是
61
（ 5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
义务
是
62 （ 6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况 是
63
（ 7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利
益和违反有关法律、行政法规的情形
是
64 （ 8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根 不适用
据《管理办法》的规定进行了回避
65 （ 9）是否说明其他应当说明的事项 是
66
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整、是否符合《管理办法》的要求
是
审议程序合规性要求
67 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 不适用
68 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 不适用
69
召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向
所有的股东征集委托投票权 是
70
上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股
权激励计划相关事项发表专业意见的，是否就此事项作特别说
明
不适用
其他合规要求
71 股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项 是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生
的一切法律责任。
北方华创科技集团股份有限公司董事会
2018 年 3 月 23 日
