证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2021-037
深圳市卓翼科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”、“公司”）最近五年按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理机制，促进企业持续健康发展。
鉴于公司拟申请非公开发行 A 股股票，根据中国证券监督管理委员会相关要求，公司现就最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况，以及相应整改措施披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
经自查，公司最近五年收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的问询函
11 份、监管函 2 份、关注函 9 份、约见函 1 份，中国证券监督管理委员会深圳
监管局出具的行政监管措施决定书 2 份，具体情况如下：
序号 发函单位 函件下发时间 函件名称 函件文号
1 深圳证券交 2016 年 4 月 1 日 《关于对卓翼科技的关注 中小板关注函【2016】
易所中小板 函》 第 61 号
序号 发函单位 函件下发时间 函件名称 函件文号
公司管理部 《关于对卓翼科技 2015 年 中小板年报问询函
2 2016 年 5 月 4 日 年报的问询函》 【2016】第 86 号
《关于对深圳市卓翼科技 中小板年报问询函
3 2017 年 6 月 14 日 股份有限公司 2016 年年报 【2017】第 354 号
的问询函》
4 2018 年 1 月 15 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板问询函【2018】
股份有限公司的问询函》 第 53 号
5 2018 年 3 月 9 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板问询函【2018】
股份有限公司的问询函》 第 271 号
《关于对深圳市卓翼科技 中小板年报问询函
6 2018 年 6 月 1 日 股份有限公司 2017 年年报 【2018】第 394 号
的问询函》
7 2018 年 6 月 19 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板问询函【2018】
股份有限公司的问询函》 第 490 号
《关于对深圳市卓翼科技 中小板重组问询函
8 2018 年 9 月 25 日 股份有限公司的重组问询 （需行政许可）
函》 【2018】第 38 号
9 2018 年 10 月 29 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2018】
股份有限公司的关注函》 第 371 号
10 2018 年 10 月 31 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2018】
股份有限公司的关注函》 第 378 号
《关于约见深圳市卓翼科 中小板约见函【2018】
11 2018 年 11 月 1 日 技股份有限公司有关人员 第< 19 >号
约见函》
12 2018 年 11 月 8 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板问询函【2018】
股份有限公司的问询函》 第 785 号
13 2018 年 12 月 3 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板监管函【2018】
股份有限公司的监管函》 第 231 号
《关于对深圳市卓翼科技 中小板年报问询函
14 2019 年 5 月 21 日 股份有限公司 2018 年年报 【2019】第 187 号
的问询函》
15 2019 年 5 月 24 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2019】
股份有限公司的关注函》 第 255 号
16 2019 年 5 月 27 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板问询函【2019】
股份有限公司的问询函》 第 217 号
序号 发函单位 函件下发时间 函件名称 函件文号
17 2019 年 11 月 27 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板监管函【2019】
股份有限公司的监管函》 第 204 号
18 2020 年 4 月 28 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2020】
股份有限公司的关注函》 第 264 号
《关于对深圳市卓翼科技 中小板年报问询函
19 2020 年 7 月 7 日 股份有限公司的 2019 年年 【2020】第 380 号
报的问询函》
20 2020 年 11 月 5 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2020】
股份有限公司的关注函》 第 522 号
21 2021 年 1 月 5 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2021】
股份有限公司的关注函》 第 9 号
22 2021 年 1 月 26 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2021】
股份有限公司的关注函》 第 45 号
23 2021 年 3 月 23 日 《关于对深圳市卓翼科技 中小板关注函【2021】
股份有限公司的关注函》 第 148 号
《深圳证监局关于对深圳 行政监管措施决定书
24 2019 年 6 月 11 日 市卓翼科技股份有限公司 【2019】101 号
采取责令改正措施的决定》
《深圳证监局关于对深圳 行政监管措施决定书
25 2020 年 8 月 27 日 市卓翼科技股份有限公司 【2020】156 号
采取责令改正措施的决定》
三、深圳交易所下发的问询函、监管函、监管关注函、关注函
上述深圳证券交易所下发的函件中，序号 1 是对卓翼科技全资子公司翼飞投资拟以自有资金人民币 8,000 万元与深圳市架桥富凯投资有限公司等共同发起设立深圳市架桥卓越智能装备创业投资基金（有限合伙）的相关规范要求和信息披露等事项进行关注；序号 2 是对公司 2015 年年报中的相关事项进行问询；
序号 3 是对公司 2016 年年报中的相关事项进行问询；序号 4 是对公司在官网和
互动易平台上发布区块链相关产品的事项进行问询；序号 5 是对公司更换 2017年度审计机构相关事项进行问询；序号 6 是对公司 2017 年年报中的相关事项进行问询；序号 7 是对公司筹划重大资产重组事项停牌前个别账户存在异常交易行为的事项进行问询；序号 8 是对公司发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易的相关事项进行问询；序号 9 是对公司发行股份及支付现金购买资产并
募集资金暨关联交易日未按期回复重组问询函并提交复牌申请的相关事项进行关注；序号 10 是对公司发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易日未按期回复重组问询函并提交复牌申请的相关事项再次进行关注；序号 11 是因公司发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易日未按期回复重组问询函并提交复牌申请对公司相关人员进行约见；序号 12 是对公司变更董事长、总经理及财务负责人的相关事项进行问询；序号 13 是对公司发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易未按要求提交复牌申请的相关事项进行监管；
序号 14 是对公司 2018 年年报中的相关事项进行问询；序号 15 是对公司原控股
子公司深圳市深创谷技术服务有限公司出表后对公司
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