汉王科技股份有限公司
2022年员工持股计划（专项）
（草案）
二○二一年十二月
风险提示
1、汉王科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（专项）须经公司股东大会
批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在不能成立的风险。
4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《汉王科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（专项）（草案）》系依
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《汉王科技股份有限公司公司章程》的规定成立。
2、汉王科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（专项）（以下简称“本员
工持股计划”）的资金总额不超过 600 万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。本员工持股计划系根据公司受让北京汉王影研科技有限公司（以下简称“汉王影研”）少数股东权益的协议特别设立，用于落实该交易安排中的绑定条款。专项特指本员工持股计划的参与对象为现任职于公司子公司汉王影研的核心骨干团队，本员工持股计划涉及的相关解锁安排系以汉王影研的业绩达成情况作为解锁条件。
本员工持股计划的资金来源为持有人的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，不存在公司为员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在杠杆资金，亦不存在第三方为员工参与持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
3、出资参加本员工持股计划的人数不超过 10 人，其中参加本员工持股计划
的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共 1 人。具体人数根据实际出资缴款情况确定。本员工持股计划在股东大会审议上市公司与股东、董事、监事、高级管理人员等参与对象的交易相关提案时需要回避。
4、本次员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表持股计划行使股东权利，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
5、本持股计划筹集资金总额上限为 600 万元，根据公司 2021 年 12 月 17
日的收盘价 16.78 元及本员工持股计划的资金测算，本员工持股计划所能购买的汉王科技股票数量约为 35.76 万股，占公司现有股本总额的 0.15%。总额上限不超过公司总股本的 10%，任一持有人持有份额不超过公司总股本的 1%。鉴于目前实际购买本员工持股计划项下股票的日期、价格等存在不确定性，本期计划持有的股票数量尚不确定。
同时，截至本草案公告日，本员工持股计划及公司目前正在有效期内的员工持股计划的总份额合计不超过公司总股本的 10%，任一持有人持有份额不超过公司总股本的 1%。
6、股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，将以二级市场购买或者其他
合法的方式完成汉王科技股票的购买。
7、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
8、本员工持股计划的存续期不超过 60 个月，自公司股东大会审议通过本
员工持股计划之日起计算。自公司公告最后一笔买入股票登记至当期员工持股计划名下时起计算起 12 个月后开始分期解锁，锁定期最长 48 个月。后续经履行本草案规定的程序后董事会可根据情况办理本计划的展期。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
一、释义......1
二、员工持股计划的目的和基本原则......2
三、员工持股计划的参加对象及确定标准......2
四、员工持股计划的资金、股票来源......3
五、员工持股计划的锁定期、存续期及变更和终止......4
六、公司融资时员工持股计划的参与方式......6
七、员工持股计划的管理模式......6
八、员工持股计划的管理机构......7
九、股份权益的处置办法...... 11
十、持股计划履行的程序...... 13
十一、 持股计划的信息披露...... 14
十二、 其他事项...... 15
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
汉王、汉王科技、本公司、 指 汉王科技股份有限公司
公司
本员工持股计划、员工持股 指 汉王科技股份有限公司 2022年员工持股计划（专项）
计划
本计划草案 指 《汉王科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（专项）（草
案）》
持有人 指 出资参加本员工持股计划的董事、监事、高管及公司或子公司
正式员工
持有人会议 指 本员工持股计划全体持有人会议
持有人管理委员会 指 本员工持股计划持有人会议选举产生的代表持有人
高级管理人员 指 汉王科技总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和《公司
章程》规定的其他人员
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《深交所信披指引第 4号》 指 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股
计划》
《公司章程》 指 《汉王科技股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、员工持股计划的目的和基本原则
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《深交所信披指引第 4
号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
员工持股计划持有公司股票的目的在于：1）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展；2）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，提高职工的凝聚力和公司竞争力，确保公司长期、稳定发展。
员工持股计划遵循的基本原则：
1）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股。
3）风险自担原则
员工持股计划参与人按本员工持股计划的约定盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
参加本员工持股计划的对象为公司部分高级管理人员，及在汉王影研全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同的正式员工。
符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 10 人，其中公司董事、监事、高级管理人员 1 人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
上述参加对象确定的标准是根据公司绩效考核制度，由公司人力资源部确认符合条件的范围，在员工持股计划成立之初，由公司薪酬和考核委员会批准，成立之后的后续调整由持有人管理委员会提名，公司薪酬和考核委员会批准。
公司董事、监事、高级管理人员与其他人员的持有比例具体如下：
序号 持有人姓名 职务 占总份额比例上限（%）注 1
1 王坤 副总经理 42.00%
2 其他人员不超过 9人 核心骨干 58.00%
合计 100.00%
注 1、最终持有比例根据员工实际缴款情况确定。
持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，持有人认购资金未按期足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划，本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。
四、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为持有人的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。不存在公司为员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在杠杆资金，亦不存在第三方为员工参与持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本员工持股计划的份额不超过600万份，每份对应1元。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。
（二）员工持股计划的股票来源
股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，本员工持股计划通过二级市场购
买或其他合法方式完成汉王科技股票的购买。
鉴于目前实际购买本员工持股计划项下股票的日期、价格等存在不确定性，
本员工持股计划持有的股票数量尚不确定。根据公司 2021 年 12 月 17 日的收盘
价 16.78 元及本员工持股计划的资金测算，本员工持股计划所能购买的汉王科技股票数量约为 35.76 万股，占公司现有股本总额的 0.15%。本员工持股计划及公司其他有效的员工持股计划的总份额不超过公司总股本的 10%，任一持有人持有份额不超过公司总股本的 1%。
五、员工持股计划的锁定期、存续期及变更和终止
（一）员工持股计划的存续期和终止
1、本员工持股计划的存续期为 60 个月，自公司公告最后一笔买入股票登记
过户至当期员工持股计划名下时起
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