证券代码：002362 证券简称：汉王科技 公告编号：2021-024
汉王科技股份有限公司
关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、2018年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的激励对象为116名，可行权的股票期权数量为78.495万份，行权价格为25.75元/股；
2、本次行权采用自主行权模式；
3、若本次股票期权全部行权，公司股权分布仍具备上市条件
4、本次实施的 2018 年股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
5、本次行权尚需在深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司办理相关手续方可实施，届时将另行公告，敬请投资者注意。
汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开的第五届董事会第三十一次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的议案》。现将有关事项说明如下：
一、公司 2018 年股票期权激励计划概述
1、2018年1月5日，公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监事会第十五次（临时）会议审议通过《<公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《<公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，拟向激励对象授予股票期权数量为350万份，其中首次授予290万份，预留60万份。公司独立董事发表了独立意见，同意公司拟定的2018年股票期权激励计划。
2、在公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监事会第十五次（临时）会议之后，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，因1名激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2017年7月5日-2018年1月5日）存在买卖股票的行为，公司拟取消该激励对象作为本次股票期权激励计划激励对象的资格，该激励对象发表了自愿放弃参与本次激励计划的资格并自愿放弃获授的1,000份股票期权的声明。2018年1月16日，公司监事会出具了对2018年股票期权激励计划激励对象名单的的公示情况说明及审核意见。
3、2018年1月22日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过《<公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《<公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。独立董事向全体股东公开征集了委托投票权。
4、2018 年 1 月 22 日，公司第四届董事会第二十八次（临时）会议和
第四届监事会第十六次（临时）会议审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，因 1 名激励对象已不符合成为激励对象的条件，公司决定取消其激励对象资格并取消拟授予其的股票期权，原 143名激励对象调整 142 名。监事会对首次授予激励对象名单及授予数量发表了核查意见，独立董事对上述事项发表了独立意见，同意确定以 2018 年 1
月 22 日为首次授予日，向 142 名激励对象授予 289.9 万份股票期权。
5、2018 年 3 月 21 日，公司于在中国证券登记结算有限责任公司办理
完成 2018 年股票期权激励计划的首次授予登记，期权简称：汉王 JLC1，期权代码：037767。
6、2019年2月26日，公司第五届董事会第六次（临时）会议和第五届监事会第五次（临时）会议审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。同意公司注销因个人原因离职的14名原激励对象已获授尚未行权的合计10.15万份股票期权，本次注销后，2018年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数减至128人。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。
7、2019年3月21日，公司第五届董事会第七次（临时）会议和第五届监事会第六次（临时）会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件并注销相关股票期权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件，同意公司注销第一个行权期对应的111.9万份股票期权。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。
8、2020年3月26日，公司第五届董事会第十七次（临时）会议和第五届监事会第十二次（临时）会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件并注销相关股票期权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件，同意公司注销第二个行权期对应的及离职员工持有的合计85.275万份股票期权。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。
9、2021年3月26日，公司第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司注销因个人原因离职的9名原激励对象已获授但尚未行权的合计4.08万份股票期权。本次注销后，2018年股票期权激励计划的激励对象减少至116名、已授予但尚未行权的股票期权数量减少至78.495万份。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。
一、 本次股票期权达成行权条件的的说明
序号 公司 2018 年股票期权激励计划行权条件 达成情况
公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 情形，满足行权条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生
2 （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人 前述情形，满足行权
选； 条件。
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司2020年归属于
上市公司股东的净利
润 为 10504.83 万 元
公司业绩要求： （未扣除本激励计划
第三个行权期，以2016年公司净利润为基数， 产生的股份支付费
3 2020年净利润增长率不低于255%。 用），相比2016年公
上述“净利润”指标指未扣除由本激励计划产生 司归属于上市公司股
的股份支付费用的归属于上市公司股东的净利润。 东净利润2131.92万
元增长392.74%，公司
业绩达到考核要求。
个人业绩考核要求： 除报告期内离职
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综 的原激励对象外，
合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定 2018 年股票期权激励
计划剩余 116 名激励
其行权比例，个人当年实际行权额度＝标准系数×个 对象的个人业绩评价
人当年计划行权额度。 均为 A，考核达到要
4 激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C） 求，满足行权条件。
和（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届
时根据下表确定激励对象的行权比例：
考评结果 S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
（S）
评价标准 A B C D
标准系数 1 0.8 0.5 0
综上所述，公司 2018 年股权激励计划设定的第三个行权期的行权条件已满足，可以行权。本次实施的 2018 年股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、2018 年股权激励计划第三个行权期的行权安排
1、股票来源
2018 年股权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。由激励对象按照行权价格以现金方式支付对价进行行权。
2、可行权激励对象及可行权股票期权数量
本次可行权激励对象的数量为 116 名，全部为中层管理人员和核心技术（业务）人员，可行权股票期权数量为 78.495 万份。本个行权期结束后，激励对象所持的尚未符合行权条件的期权数量为 0。
查看PDF原文
