002352 深市 顺丰控股

证券代码：002352          证券简称：顺丰控股      公告编号：2022-066
                顺丰控股股份有限公司

        关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象

                首次授予股票期权的公告

    公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 30 日召开第五
届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，根据《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的相关规定和公司2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划授予条件已经成就，
确定以 2022 年 5 月 30 日为授予日，向符合授予条件的 1,462 名激励对象首次授
予 4,895.56 万份股票期权，现将有关事项说明如下：

    一、股权激励计划简述及已履行的程序

    （一）公司 2022 年股票期权激励计划简述

    公司《激励计划（草案）》已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过，
本激励计划的主要内容如下：

    1、股票来源：为公司回购专用账户回购的本公司 A 股普通股股票和/或向激
励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

    2、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象不超过 1,471 人，为对公司
未来经营和发展起到重要作用的核心人才，包括公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干人员。

    3、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量不超过 6,000.00 万份，约
占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.23%。其中，首次授予 4,985.91 万份股票期权，占本激励计划拟授予股票期权总数的 83.10%，占本激励计划草案公
 告时公司股本总额的 1.02%；预留 1,014.09 万份股票期权，占本激励计划拟授予 股票期权总数的 16.90%，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.21%。

    4、本激励计划的有效期、等待期和行权安排

    股票期权激励计划的有效期为自股票期权首次授予日起至激励对象获授的 股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 67 个月。

    本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日 之间的时间段。本激励计划授予的股票期权分四次行权，对应的等待期分别为
 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得
 转让、用于担保或偿还债务。

    本激励计划授予（含预留）股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所 示：

  行权安排                          行权时间                        行权比例

第一个行权期  自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最    25%
              后一个交易日止

第二个行权期  自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最    25%
              后一个交易日止

第三个行权期  自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最    25%
              后一个交易日止

第四个行权期  自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最    25%
              后一个交易日止

    在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行 权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各 行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
    5、本激励计划的考核安排

    本激励计划在 2022—2025 年的四个会计年度中，分年度对公司业绩指标和
 个人绩效指标进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年度的行权条件：

    （1）公司业绩考核要求

    本激励计划授予（含预留）的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：

  行权期                                业绩考核目标

第一个行权期  2022 年营业收入值不低于 2,700 亿元或 2022 年归母净利润率不低于 2.1%；

第二个行权期  2023 年营业收入值不低于 3,150 亿元或 2023 年归母净利润率不低于 2.6%；

第三个行权期  2024 年营业收入值不低于 3,700 亿元或 2024 年归母净利润率不低于 2.9%；

第四个行权期  2025 年营业收入值不低于 4,350 亿元或 2025 年归母净利润率不低于 3.3%；

 注：①上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据；

    ②上述“归母净利润率”=归属上市公司股东净利润/营业收入；

    ③计算“归母净利润率”时，以经审计的合并报表所载数据为计算依据。

    如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股 票期权不得行权，由公司注销。

    （2）个人层面绩效考核要求

    ①公司董事、高级管理人员、核心管理人员个人层面考核如下表所示：

  考核结果      A1      A2      B1      B2      B3      C1    C2 及以下

  行权比例              100%            50%                0%

    ②核心骨干人员个人层面考核如下表所示：

  考核结果      A1      A2      B1      B2      B3      C1    C2 及以下

  行权比例                  100%                  50%            0%

    如果公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人 当年计划行权的股票数量×个人层面行权比例。

    激励对象按照个人当年实际行权数量行权，考核当年不能行权的股票期权， 由公司注销。

    （二）已履行的相关审批程序

    1、2022 年 4 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，会议审议
 通过《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司 2022 年股票期
 权激励计划实施考核管理办法》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
    同日，公司召开第五届监事会第二十次会议，对本次激励计划的激励对象名 单进行核查，并审议通过《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要》 《公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及《关于核查公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。

    2、2022 年 4 月 29 日至 2022 年 5 月 9 日，公司通过内部 OA 系统对本次激
 励计划中涉及的拟激励对象名单及职位予以公示。在公示期内，公司监事会未收
 到对本次拟激励对象名单的任何异议。2022 年 5 月 11 日，公司披露了《监事会
 关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核
查意见》。

    3、2022 年 5 月 17 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《公
司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并在披露股东大会决议公告的同时披露了《关于公司 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    4、2022 年 5 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

    二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况

    根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会根据《激励计划（草
案）》的规定对本激励计划首次授予的激励对象人数及授予权益数量进行调整，
首次授予的激励对象人数由 1,471 人调整为 1,462 人，首次授予数量由 4,985.91
万份调整为 4,895.56 万份，授予总量由 6,000.00 万份调整为 5,909.65 万份。

    除上述调整外，本次授予的内容与公司 2022 年第二次临时股东大会审议通
过的激励计划相关内容一致。

    三、董事会关于本次授予条件成就的说明

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》的有关规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授股票期权：

    1、公司未发生如下任一情形：

    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；


    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （5）中国证监会认定的其他情形。

    2、激励对象未发生如下任一情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）本激励计划规定不得参与本次股权激励或不再符合参与本次股权激励的条件的；

    （7）中国证监会认定的其他情形。

    董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，综上所述，董事会认为公司本激励计划的授予条件已经成就。

    四、本激励计划首次授予情况

    1、首次授予日为：2022 年 5 月 30 日

    2、首次授予数量为：4,895.56 万份

    3、首次授予人数为：1,462 人

    4、首次授予的行权价格：42.61 元/份

    5、股票来源：为公司回购专用账户回购的本公司 A 股普通股股票和/或向激
励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

    6. 本激励计划激励对象的股票期权分配情况：

        激励计划分配情况          获授的股票期  占首次授予股  占本激励计划
序号    姓名          职位      权数量（万份） 票期权总数的  公告日股本总
                                                      比例        额的比例

 1      何捷    董事、副总经理、    48.80          1.00%        0.01%