证券代码：002352 证券简称：顺丰控股 公告编号：2022-019
顺丰控股股份有限公司
关于以集中竞价方式回购股份实施员工激励方案的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）基于对未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的长远发展，在综合考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力以及近期公司股票在二级市场表现的基础上，计划以自有资金通过二级市场以集中竞价方式回购部分社会公众股份。本次回购的资金总额不低于人民币 10 亿元且不超过人民币20 亿元，回购价格不超过人民币 70元/股。按回购金额上限人民币20 亿元、回购价格上限70 元/股测算，预计可回购股数不低于 2,857.14 万股，约占公司目前总股本的 0.58%；按回
购金额下限人民币 10 亿元、回购价格上限 70 元/股测算，预计可回购股数不低于 1,428.57
万股，约占公司目前总股本的 0.29%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
2、本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。董事会薪酬与考核委员会将尽快拟定员工持股计划或股权激励计划草案，提交董事会、股东大会审议，公司将及时披露并履行相应的审议程序。
3、回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。
4、本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险。存在因员工持股计划或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、因员工持股计划或股权激励对象放弃认购或其他原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规和规范性文件及
《公司章程》的有关规定，公司于 2022 年 3 月 2 日召开的第五届董事会第二十
二次会议审议通过了《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的议案》，具体情况如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的长远发展，公司在综合考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力以及近期公司股票在二级市场表现的基础上，计划以自有资金通过二级市场回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励计划。
（二）回购股份符合相关条件
本次公司回购股份符合以下条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。
故本次回购股份事项符合《上市公司股份回购规则》第七条与《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条规定的条件。
（三）回购股份的方式及价格区间
本次回购股份方式为以集中竞价方式回购。
本次回购价格不超过人民币 70 元/股，该回购股份价格上限不高于董事会通
过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，实际回购价格由公司管理层在回购实施期间，结合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、现金分红、配股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资
本次回购股份的种类为公司发行的 A 股社会公众股份，本次回购的股份将
用于实施员工持股计划或股权激励计划。
按回购金额上限人民币 20 亿元、回购价格上限 70 元/股测算，预计可回购
股数不低于 2,857.14 万股，约占公司目前总股本的 0.58%；按回购金额下限人民
币 10 亿元、回购价格上限 70 元/股测算，预计可回购股数不低于 1,428.57 万股，
约占公司目前总股本的 0.29%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，相应调整回购股份数量。
本次回购总金额不低于人民币 10 亿元且不超过人民币 20 亿元。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
2、如公司董事会决定提前终止本回购方案，则回购期限自董事会审议通过之日起提前届满。
公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
公司在以下窗口期不得回购股票：
1、公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
若按回购金额上限人民币 20 亿元、回购价格上限 70 元/股测算，预计可回
将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股权情况将发生如下变化：
回购前 回购后
股份类别
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
一、限售流通股 392,195,643 7.99 420,767,072 8.58%
二、无限售流通股 4,514,017,459 92.01 4,485,446,030 91.42%
三、总股本 4,906,213,102 100.00 4,906,213,102 100.00
若按回购金额下限人民币 10 亿元、回购价格上限 70 元/股测算，预计可回
购股数不低于 1,428.57 万股，约占公司目前总股本的 0.29%。假设本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股权情况将发生如下变化：
回购前 回购后
股份类别
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
一、限售流通股 392,195,643 7.99 406,481,357 8.29%
二、无限售流通股 4,514,017,459 92.01 4,499,731,745 91.71%
三、总股本 4,906,213,102 100.00 4,906,213,102 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对于公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至 2021 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为人民币 1,906 亿元，归
属于上市公司股东的所有者权益为人民币 577 亿元，负债总额人民币 1,217 亿元，
货币资金余额为人民币 187 亿元，2021 年 1-9 月公司实现营业收入 1,359 亿元。
回购上限金额 20 亿元占公司总资产、归属于上市公司股东的所有者权益比重分别为 1.05%、3.47%，占比均较小，公司财务状况良好，公司拥有足够的自有资金支付本次股份回购款。公司管理层认为本次回购不会对公司的经营、盈利能力、
财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大不利影响。本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况符合上市公司的条件。
全体董事承诺在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划
经公司自查，2021 年 11 月 1 日-2022 年 1 月 14 日，监事刘冀鲁先生通过大
宗交易及集中竞价交易方式累计减持公司股份 2,516 万股，占公司总股份 0.51%，刘冀鲁先生的减持行为已遵守相关法律法规，及时履行信息披露义务，亦不存在违反股东相关承诺的情况。除了监事刘冀鲁先生上述减持外，公司董事、其他监事、高级管理人员、控股股东在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股份的情况。
公司所有董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。
2021 年 11 月 23 日，公司控股股东深圳明德控股发展有限公司（以下简称
“明德控股”）以所持公司部分股票为标的，完成可交换公司债券（以下简称“可
交债”）的发行。2022 年 5 月 24 日，可交债将进入换股期，明德控股所持公司
股份可能会因投资者选择换股而导致减少。
截至本公告披露日，除上述控股股东因发行的可交债进入换股期从而使得所持股份可能减少外，公司董事、监事、高级管理人员尚无股份增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将及时履行公告程序。
（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。董事会薪酬与考核委员会将尽快拟定员工持股计划或股权激励计划草案，提交董事会、股东大会审议，公司将及时披露并履行相应的程序。公司如未能在股份回购完成之后 36 个月内将
回购股份全部转让给员工，未转让的回购股份应予以注销。若公司回购股份未来拟进行注销，公司将严格履行《中华人民共和国公司法》关于减资的相关决策及公告程序。
（十一）对管理层办理本次股份回购事宜的具体授权
为了保证本次回购股份的顺利实施，董事会授权管理层在本次回购公司股份过程中办理回购相关事项，包括但不限于：根据回购方案在回购期内择机回
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