北京科锐
证券代码：002350 证券简称：北京科锐 公告编号：2014-040
北京科锐配电自动化股份有限公司
关于股票期权激励计划行权期失效并注销已授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于
2014年8月14日召开第五届董事会第八次会议审议通过《关于股票期权激励计
划行权期失效并注销已授予股票期权的议案》，同意公司向中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）申请注销公司已授予
的全部股票期权501.5万股。现将有关事项公告如下：
一、股票期权激励计划简述
（一）审批股票期权激励计划
1、2011年3月10日，公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六
次会议审议通过了公司《股票期权激励计划（草案）》及其摘要，并报中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案审查。公司本次股票期权激励计
划拟向76名激励对象授予330万股股票期权，其中首次授予股票期权298万股，
预留股票期权32万股。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司于2011年12月13日召开第四届董事
会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过了公司《股票期权激励计
划（草案修订稿）》及其摘要，并经中国证监会备案无异议。
3、2011年12月29日，公司召开2011年第二次临时股东大会审议通过了
公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《股票期权激励计划实施考
核办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议
案》。
（二）授予股票期权及调整行权价格
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1、2012年1月5日，公司召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关
于调整股票期权行权价格的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予相关事项
的议案》，同意股票期权激励计划首次授予日为2012年1月5日，同意授予76
①
名激励对象298万份股票期权，行权价格因实施2011年度权益分派方案由23.92
元/股调整为23.72元/股。
2、2012年1月18日，经中证登深圳分公司确认，公司完成了股票期权激
励计划的首次股票期权授予登记工作。期权简称：科锐JLC1，期权代码：037572。
（三）调整首次授予股票期权的授予对象、股票期权数量及行权价格
1、2012年6月8日，公司召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《关
于调整公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、股票期权数量及行
权价格的议案》，同意公司股票期权激励计划首次授予的激励对象调整为75名，
②
已授予未行权的股票期权数量和行权价格因实施2012年度权益分派方案分别
调整为501.5万股和13.78元/股。
2、2012年12月28日，公司召开第四届董事会第二十三次会议审议通过了
《关于对公司股票期权激励计划进行调整及注销预留部分的议案》，同意公司注
③ ④
销预留期权54.4万股，并注销首次授予的股票期权5.1万股。本次注销后，公
司股票期权激励计划涉及的标的股票数量由561万股调整为501.5万股，首次授
予的股票期权数量由506.6万股调整为501.5万股。
二、股票期权激励计划行权期失效情况
（一）第一个行权期失效情况
公司股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于2014年1月
3日期满。
根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，并结合公司
2011年度考核情况，第一个行权期的业绩指标和激励对象个人考核均已满足行
①2011年度权益分派方案：每10股派2元（含税）。
②2012年度权益分派方案：每10股转增7股，派1.8元（含税）。
③原32万股，因实施2012年度权益分派方案调整为54.4万股。
④原3万股，因实施2012年度权益分派方案调整为5.1万股。
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权条件，但由于第一个行权期内公司股票的二级市场价格长期低于行权价格，激
励对象在第一个行权期内未行权，首次授予的股票期权的第一个行权期因逾期失
效。
（二）第二、第三个行权期失效情况
根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》“八、股票期权的获授条件
和行权条件（二）股票期权的行权条件3、行权条件”的相关规定，公司股票期
权激励计划的行权考核年度为2011年至2013年，分年度进行绩效考核并行权，
每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。公司各
年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 绩效考核目标
相比于2010年，2011年净利润增长率不低于60%，2011年净资产收益
第1个行权期 率不低于8.00%。
相比于2010年，2012年净利润增长率不低于80%，2012年净资产收益
第2个行权期 率不低于8.50%。
相比于2010年，2013年净利润增长率不低于100%，2013年净资产收
第3个行权期 益率不低于9.00%。
以上净利润指标是指归属于上市公司股东的净利润，以扣除非经常性损益后
的净利润与扣除
