002335 深市 科华数据

证券简称：科华数据                                  证券代码：002335
      科华数据股份有限公司第一期

      员工持股计划（草案）摘要

                  二〇二二年六月


                          声明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                        风险提示

  1、科华数据股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会审议通过后实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定性。

  2、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  3、若员工认购资金较低时，员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购资金
不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

  4、股票价格受公司经营业绩、行业发展状况、宏观经济周期及投资者心理等多种
复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
  科华数据股份有限公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                        特别提示

    1、科华数据股份有限公司（以下称“科华数据”或“公司”）第一期员工持股 计划（以下称“本次员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、
 《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

    2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊 派、强行分配等强制员工参加本次员工持股计划的情形。

    3、本次员工持股计划的参与对象为公司（含子公司）的核心技术/业务/管理骨干， 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次员工持股计划。参 加本次员工持股计划的员工总人数预计不超过170人，具体参加人数根据实际执行情 况确定。

    4、本员工持股计划筹集资金金额上限为8,000万元（以“份”作为认购单
 位，每份份额为 1.00 元），本员工持股计划的资金来源包括参与员工的合法
 薪酬、自筹资金以及公司控股股东厦门科华伟业股份有限公司提供给参与员工
 的借款支持，控股股东借款资金部分与员工自筹资金部分的比例不超过1：1，
 具体金额根据实际出资缴款金额确定。

    公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

    5、本次员工持股计划的股份来源为通过二级市场购买（包括但不限于集中 竞价交易、大宗交易）等法律法规许可的方式购买的标的股票。

    6、本员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人通过本员工持股计划间接持有的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

    7、本次员工持股计划的存续期为36个月，自公司最后一笔标的股票的购买 完成之日起计算。本次员工持股计划存续期届满前，经出席持有人会议的持有人 所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存 续期可以延长。

    8、本次员工持股计划最长锁定期为12个月，自公告最后一笔标的股票的购买完
成之日起12个月后一次性解锁。

  9、本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划成立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对持股计划进行日常管理。

  10、公司董事会审议通过本次员工持股计划后，提请股东大会审议并经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。

  11、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
  12、本员工持股计划同意并接受公司控股股东向员工持股计划持有人提供借款支持。本员工持股计划自愿放弃所持股份在公司股东大会的表决权，公司控股股东不会因借款安排增加可支配的公司股份表决权数量，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与本员工持股计划并无一致行动安排。本员工持股计划在相关操作运行等事务方面与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保持独立。公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与本员工持股计划不构成一致行动关系。


                            释义

    除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

科华数据、本公司、公司        指 科华数据股份有限公司

员工持股计划                  指 科华数据股份有限公司第一期员工持股计划

员工持股计划草案、本计划草案  指 《科华数据股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》

员工持股计划管理办法        指 《科华数据股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》

持有人                        指 参加本次员工持股计划的对象

持有人会议                    指 员工持股计划持有人会议

管理委员会                    指 员工持股计划管理委员会

标的股票                      指 科华数据股份有限公司 A 股普通股股票

中国证监会                    指 中国证券监督管理委员会

深交所                        指 深圳证券交易所

登记结算公司                  指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元、亿元                指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》                    指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》                    指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》                  指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《监管指引第 1 号》          指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
                                  上市公司规范运作》

《公司章程》                  指 《科华数据股份有限公司章程》


                          目录


释义 ......6
目录......7
一、员工持股计划的目的......8
二、员工持股计划的基本原则......8
三、员工持股计划的参加对象、确定标准......8
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模......9
五、员工持股计划的存续期及锁定期......10
六、员工持股计划的管理模式......11
七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......12
八、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法......15
九、存续期内公司融资时持股计划的参与方式......15
十、员工持股计划的关联关系及一致行动关系......15
十一、实施员工持股计划的程序......16
十二、其他重要事项......17

  一、员工持股计划的目的

    基于对公司未来发展的坚定信心，看好公司的内在价值和长期发展潜力，公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本次员工持股计划草案。

    公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

  二、员工持股计划的基本原则

  （一）依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

  （二）自愿参与原则

  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

  （三）风险自担原则

  员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

  三、员工持股计划的参加对象、确定标准

  （一）参加对象确定的法律依据

  公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计划的参加对象名单。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

  （二）参加对象的确定标准

  本次员工持股计划的参与对象为公司（含子公司）的核心技术/业务/管理骨干。所有参加对象必须在本次员工持股计划存续期内于公司（含下属子公司）任职并签署劳动合同
或聘用合同。

  参与本次员工持股计划的总人数预计不超过170人，具体参与人数根据员工实际认购情况确定。上述员工参与本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

  （三）本次员工持股计划的参加对象及分配情况

  参加本员工持股计划均为公司（含子公司）的核心技术/业务/管理骨干，公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次员工持股计划，预计总人数不超过170人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。

  本员工持股计划以“份”为认购单位，每份份额为1.00元，合计认购份额不超过8,000万
份，拟筹集资金总额上限为 8,000 万元。根据 2022 年 6 月 7 日收盘价 24.92元/股测算拟

获授份额对应股份数量不超过 321万股，约占公司股本总额的 0.70 %。

  本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。本次员工持股计划的最终份额分配情况以实际执行情况、员工最后确认缴纳的金额确定。

  若部分员工出现放弃认购情形，董事会可授权管理委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工。

  公司监事会对持有人名单予以核实。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等相关法律法规、《公司章程》以及《本次员工持股计划（草案）》出具法律意见。

  （四）不存在持股5%以上公司股东、实际控制人参加本员工持股计划的情况。

  四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模

    （一）员工持股计划的资金来源

    本员工持股计划筹集资金金额上限为8,000万元（以“份”作为认购单位，
 每份份额为 1.0