002334 深市 英威腾

证券代码：002334        证券简称：英威腾        公告编号：2023-061

          深圳市英威腾电气股份有限公司

关于 2021 年研发骨干股票期权激励计划第二个行权期行权
                  条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第二
个行权期符合行权条件的激励对象共计 161 人，可行权的期权数量为 320.85 万份，占目前公司总股本比例为 0.40%，行权价格为 5.67 元/股。

    2、本次行权模式为自主行权。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。

    3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。

  深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于 2023年 9 月 22 日召开的第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年研发骨干股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

    一、2021 年研发骨干股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。


    2、2021 年 8 月 27 日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

    3、2021 年 8 月 31 日至 2021 年 9 月 9 日，公司对激励对象名单在公司内
网系统进行了公示，在公示期内，公司监事会没有收到组织或个人对拟激励对象
名单提出异议。2021 年 9 月 11 日，公司披露了《监事会关于 2021 年研发骨干
股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

    4、2021 年 9 月 16 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年研发骨干股票期权激励计划相关事宜的议案》。

    5、2021 年 9 月 17 日，公司披露了《关于 2021 年研发骨干股票期权激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    6、2021 年 9 月 23 日，公司召开了第六届董事会第四次会议和第六届监事
会第三次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

    7、2022 年 9 月 26 日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第
八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于 2021 年研发骨干股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

    8、2023 年 5 月 30 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议和第六届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划及 2021年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将 2021 年研发骨干股票

 期权激励计划的行权价格由 5.73 元/股调整为 5.67 元/股。公司独立董事发表了
 独立意见，公司监事会发表了核查意见。

    9、2023 年 9 月 22 日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会
 第十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于 2021 年研 发骨干股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对 此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。

    二、关于激励计划授予股票期权第二个行权期的行权条件成就的说明

    （一）等待期

    根据公司《2021 年研发骨干股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激
 励计划》”）的规定，公司向激励对象授予的股票期权自授予之日起满 24 个月 后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权
 所获总量的 30%。授予股票期权的授予日为 2021 年 9 月 24 日。截止本公告披
 露日，公司本次激励计划授予的股票期权第二个等待期已届满。

    （二）满足行权条件情况的说明

          授予权益第二个行权期条件                是否满足行权条件的说明

1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会

                                              公司未发生前述情形，满足行权条
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

                                              件。

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：

                                              激励对象未发生前述情形，满足行权
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人

                                              条件。

选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面行权业绩条件：

                                              经审计，公司2022年归属于上市公司
第二个行权期业绩条件需满足：2022 年净利润不低

                                              股东的扣除非经常性损益的净利润
于 1.35 亿元；

                                              为2.55亿元，公司层面满足行权业绩
上述“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常

                                              条件。

性损益后的净利润。
4、个人层面考核内容：

  根据公司制定的考核办法，激励对象的绩效评价
结果划分为（A）、（B）、（C）、（D）、（E）  授予股票期权的激励对象中除 30 名五个档次，考核评价表适用于考核对象。若激励对象  激励对象已离职不满足行权条件外，上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C）， 其余161名激励对象考核结果均为C则上一年度激励对象个人绩效考核“合格”；若激励对  级及以上，满足行权条件。
象上一年度个人绩效考核结果为（D）/（E），则上
一年度激励对象个人绩效考核“不合格”。

    综上所述，董事会认为公司设定的 2021 年研发骨干股票期权激励计划第二
 个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的 161 名激励对象第二个行权期可
 行权股票期权共计 320.85 万份，根据公司 2021 年第四次临时股东大会对董事
 会的授权，同意公司按激励计划的行权安排为符合行权条件的激励对象办理第二 个行权期的行权相关事宜。

    三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

    1、行权价格调整的说明


  公司因实施 2022 年年度权益分派，对 2021 年研发骨干股票期权激励计划

股票期权的行权价格进行的调整。调整后，公司 2021 年研发骨干股票期权激励
计划的行权价格由原行权价格 5.73 元/股，调整为 5.67 元/股。

  2、注销部分股票期权的说明

  公司授予股票期权中的原 30 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条

件，公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第六届董事会第二十六次会议和第六届监

事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司决定注
销上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 124.25 万份。

  除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
    四、本次行权安排

  1、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股

  2、本次股票期权行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

的手续办理完成之日起至 2024 年 9 月 23 日止。

  3、行权价格：5.67 元/股。

  4、行权方式：自主行权。

  5、本次符合行权条件的激励对象共计 161 人，可行权的股票期权数量为
320.85 万份。授予股票期权第二个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：

                        获授的股票期权数  本期可行权股票  本期可行权股票期权数占
  姓名      职务        量（万份）        期权数量        目前总股本的比例

                                              （万份）

  徐铁柱    副总裁          95              28.5              0.04%

 中层管理人员、技术（业        974.5            292.35              0.37%

 务）骨干人员（160 人）

        合计                1,069.5          320.85              0.40%

    注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。截止 2023 年 9 月 21 日，

    公司总股本为 79,596.291 万股，以上表格中合计数据与