002334 深市 英威腾

证券代码：002334        证券简称：英威腾        公告编号：2022-025
        深圳市英威腾电气股份有限公司

关于 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条
                件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、公司 2019 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第三个行权期
符合行权条件的激励对象共计 290 人，可行权的期权数量为 1,038.99 万份，占
目前公司总股本 76,837.291 万股比例为 1.35%，行权价格为 4.76 元/份。

    2、本次行权模式为自主行权。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。

    3、本次股权激励第三个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
  深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于 2022年 4 月 25 日召开了第六届董事会第十次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

    一、2020 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

  1、2019年1月15日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。


  2、2019年1月15日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

  3、2019年2月1日至 2019年2月13日，公司对激励对象名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年2月15日，公司披露了《监事会关于2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  4、2019年2月20日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市英威腾电气股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并于2019年2月21日披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。

  5、2019年2月22日，公司召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

  6、2019 年 4 月 4 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完成 2019 年股票期权激励计划的首次授予登记，期权简称：威腾 JLC4，期权代码：037816。

  7、2020 年 4 月 22 日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的议案》和《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达成对应的股票期权和已离职的激励对象所持有的已获授尚未行权的股票期权合计 1798.72 万份进行注销；同意将 2019 年股票期权激励计划行权价

 格由 4.81 元/股调整为 4.76 元/股。公司于 2020 年 4 月 30 日在中国证券登记结
 算有限责任公司深圳分公司完成注销和行权价格调整事宜。

    8、2021 年 4 月 21 日，公司召开了第五届董事会第三十七次会议和第五届
 监事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的议案》，同意对 2019 年股票期权激 励计划第二个行权期行权条件未达成对应的股票期权和已离职的激励对象所持 有的已获授尚未行权的股票期权合计 1314.69 万份进行注销。

    9、2022 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第十次会议和第六届监事会第六
 次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权 激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意 见，公司监事会发表了核查意见。

    二、关于激励计划第三个行权期的行权条件成就的说明

    （一）等待期

    根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
 的规定，等待期为股票期权授予后至可行权日之间的时间，本激励计划等待期为
 12 个月。自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予日起 48 个月内
 的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 30%。2019 年股票期权激励
 计划首次授予日为 2019 年 2 月 22 日，截止本公告披露日，本激励计划第三个
 等待期已届满。

    （二）满足行权条件情况的说明

          授予权益第三个行权期条件                  是否满足行权条件的说明

1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

                                              公司未发生前述情形，满足行权条件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公

司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；

                                              激励对象未发生前述情形，满足行权条
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监

                                              件。

会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面行权业绩条件：

                                              经审计，以2018年营业收入为基数，公司
授予权益第三个行权期业绩条件需满足：以 2018 年

                                              2021年营业收入增长率为35%，公司层面
营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于

                                              满足行权业绩条件。

30%。
4、业务单元层面行权业绩条件：

                                              电源公司 2021 年净利润没达到考核目
深圳市英威腾电源有限公司（以下简称“电源公司”）

                                              标，业务层面不满足行权业绩条件。电源
激励对象需完成相关业绩考核指标方可行权，即授予

                                              公司激励对象对应本次可行权的股票期
权益第三个行权期业绩条件需满足：2021年净利润

                                              权数量全部注销。

不低于1亿元。

5、个人层面考核内容：                        授予股票期权的激励对象中 1 名激励对
  根据公司制定的考核办法，激励对象的绩效评价  象担任监事、19 名激励对象已离职不满
结果划分为（A）、（B）、（C）、（D）、（E）  足行权条件，其对应本次可行权的股票期五个档次，考核评价表适用于考核对象。若激励对象  权数量全部注销。

上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C）， 其余 290 名激励对象考核结果均为 C 级
则上一年度激励对象个人绩效考核“合格”；若激励对  及以上，满足行权条件。

象上一年度个人绩效考核结果为（D）/（E），则上
一年度激励对象个人绩效考核“不合格”。

    综上所述，董事会认为公司设定的 2019 年股票期权第三个行权期行权条件
 已经成就，根据公司 2019 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按 2019 年股票期权激励计划的行权安排，第三个行权期可行权数量占获授股票期 权比例为 30%，即公司 290 名激励对象第三个行权期可行权的股票期权共计 1,038.99 万份，公司按照激励计划的相关规定办理第三个行权期的行权相关事 宜。

    三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

    公司授予股票期权中的原 1 名激励对象担任监事及 19 名激励对象因个人原
 因离职，已不符合激励条件；业务层面不满足行权业绩条件，电源公司激励对象
 当期可行权份额全部注销。公司于 2022 年 4 月 25 日召开的第六届董事会第十
 次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，决定注销上述人员已获授 但尚未行权的股票期权合计 147.60 万份。

    除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
    四、本次行权安排

    1、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。

    2、本次股票期权行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
 的手续办理完成之日起至 2023 年 2 月 22 日止。

    3、行权价格：4.76 元/份。

    4、行权方式：自主行权。

    5、本次符合行权条件的激励对象共计 290 人，可行权的股票期权数量为
 1,038.99 万份。授予股票期权第三个行权期可行权的激励对象名单及可行权数 量：

                                获授的股票期权  本期可行权股票  本期可行权股
    姓名          职务          数量（万份）      期权数量    票期权数占目
                                                    （万份）    前总股本的比


                                                                      例

  李颖      董事、副