深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2014）
证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2014-040
深圳市英威腾电气股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳市英威腾
电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称
“《激励计划》”）和《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关
事项备忘录1-3号》等规范性文件的相关规定，公司预留股票期权与限制性股票
授予条件已经成就。公司2014年5月27日召开第三届董事会第二十二次会议
审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票相关事项的议案》，
确定2014年5月27日为授予日，向激励对象授予相应额度的预留股票期权和
限制性股票。现对有关事项说明如下：
一、公司股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、公司于2013年5月21日分别召开了第三届董事会第九次会议和第三届
监事会第七次会议，审议通过了《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其
后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《深圳市英威腾电气股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年7月2日
召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《深圳
市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及
其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年7月19日召开第
二次临时股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2014）
公司股票期权和限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票
期权和限制性股票授予日、在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。
4、公司于2013年8月7日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>
进行调整的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，
由于部分激励对象因离职等原因，放弃认购股票期权或限制性股票，公司首次授
予股票期权的激励对象从240人调整为232人，首次授予股票期权数由566万
份调整为557.9万份；首次授予限制性股票的激励对象从240人调整为233人，
首次授予限制性股票数从581万股调整为572.9万股。
5、公司已于2013年8月27日完成了《深圳市英威腾电气股份有限公司股
票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》所涉股票期权与限制性股票的授
予登记工作，鉴于激励对象郭迪金、吴广让、吴伟杰、毕金成、廖浩、龚再祥、
菅典杰、董平、胡明华、黄国强、迟屹楠、胡培培、胡锋共计13人由于个人原
因自愿放弃认购全部或部分公司授予的限制性股票原因，公司限制性股票实际认
购220人，实际认购数量554.55万股。
6、2014年1月20日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于
回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、
《关于调整限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权激励对象名单及
授予数量的议案》，公司限制性股票激励对象张侃、李诚、黄忠斌因离职已不符
合激励条件、公司首次授予股票期权激励对象张侃、李诚、黄忠斌、郭迪金因离
职不符合行权条件。根据相关规定，公司决定将原激励对象张侃、李诚、黄忠斌
持有的尚未解锁的限制性股票全部进行回购注销；将原激励对象张侃、李诚、黄
忠斌、郭迪金已授予但尚未行权的股票予以注销。本次注销股票期权10.05万份，
占注销前总股本355,753,500股的比例为0.028%；本次回购注销限制性股票7.4
万股，占回购注销前总股本355,753,500股的比例为0.02%，回购价格4.51元/
股，公司用于本次回购的资金全部为公司自有资金。公司股票期权注销和限制性
股票回购注销事宜已于2014年3月26日办理完成。由此，本次回购注销完成
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后，公司总股本将由355,753,500股变更为355,679,500股。
二、预留股票期权与限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情
况说明
根据公司《激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的相关规
定，预留权益授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
经公司董事会核实，公司和激励对象均未出现上述情形，满足预留股票期权
与限制性股票的授予条件，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事
