公司简称：英威腾 证券代码：002334
上海荣正投资咨询有限公司
关于
深圳市英威腾电气股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划
（草案修订稿）
之
独立财务顾问报告
2013年7月
1
目 录
一、释义........................................................................................................................3
二、声明........................................................................................................................5
三、基本假设................................................................................................................6
四、本次股票期权与限制性股票激励计划的主要内容...........................................7
（一）股权激励对象及分配....................................................................................7
（二）授予的股票期权与限制性股票数量............................................................8
（三）股票来源........................................................................................................8
（四）股票期权与限制性股票的有效期、授权日（授予日）及授予后相关时间
安排............................................................................................................................9
（五）授予价格......................................................................................................12
（六）激励计划的考核..........................................................................................13
（七）激励计划其他内容......................................................................................15
五、独立财务顾问意见.............................................................................................16
（一）对股票期权与限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见
..................................................................................................................................16
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见..........................................16
（三）对激励对象范围和资格的核查意见..........................................................17
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见..............................................18
（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......18
（六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见
..................................................................................................................................18
（七）对公司实施股权激励计划的财务意见......................................................19
（八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见
..................................................................................................................................20
（九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见..........................20
（十）其他应当说明的事项..................................................................................21
六、备查文件及咨询方式.........................................................................................22
（一）备查文件......................................................................................................22
（二）咨询方式......................................................................................................22
2
一、释义
1.英威腾、上市公司、公司：深圳市英威腾电气股份有限公司。
2.激励计划、本计划：以英威腾股票为标的，对公司董事、高级管理人员及其
他员工进行的长期性激励计划。
3.股票期权、期权：英威腾授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格
和条件购买公司一定数量股票的权利。
4.限制性股票：按照本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的英威腾股票。
5.激励对象：按照本计划规定获得股票期权和限制性股票的英威腾董事、高级
管理人员及其他员工。
6.期权授权日：公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日。
7.有效期：从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段。
8.行权：激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，
在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行
