证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2021-085
债券代码：128013 债券简称：洪涛转债
深圳洪涛集团股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、拟聘任的会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜所”）。
2、原聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇所”）。
3、变更会计师事务所的简要原因：因综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等实际情况，为保证审计工作的顺利进行，经公司董事会审计委员会提议，拟改聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与中汇所进行了充分沟通，中汇所明确知悉本事项并确认无异议。
4、公司审计委员会、独立董事、董事会对本次拟更换会计师事务所事项无异议。本事项尚需提交公司股东大会审议。
2021 年 12 月 22 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于变更会计师事务所的议案》，拟改聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
本议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 11 月 28 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室
首席合伙人：张增刚
上年度末合伙人数量：74 人
上年度末注册会计师人数：454 人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：286 人
最近一年收入总额（经审计）：30,945.26 万元
最近一年审计业务收入（经审计）：27,006.21 万元
最近一年证券业务收入（经审计）：10,569.68 万元
上年度上市公司审计客户家数：40 家
上年度上市公司审计客户前五大主要行业：
代码 行业门类 行业大类
C39 制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业
C26 制造业 化学原料及化学制品制造业
C29 制造业 橡胶和塑料制品业
C35 制造业 专用设备制造业
K70 房地产 房地产业
上年度本所同行业上市公司审计客户家数：3 家
2.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额：8000 万元。2020 年本所购买的职业保险累计赔偿限额 8000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业保险购买符合相关规定。
近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
中喜会计师事务所未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年执业行为受到监督管理措施 12 次，14 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施共 18 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人陈杰超，1999 年开始执业，2005 年成为中国注册会计师，从事过多家上市公司审计业务，拟为本公司提供 2021 年报审计服务，近三年未签署或复核上市公司审计报告。
签字注册会计师陈翔，1997 年成为中国注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业，拟为本公司提供 2021 年年报审计服务。近三年签署的上市公司包括朗源股份有限公司（300175）和上海贵酒股份有限公司（600696）、凯瑞德控股股份有限公司（002072）、珠海中富实业股份有限公司（000659）。
项目质量控制复核人孙永杰，2001 年成为中国注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，1998 年开始在本所执业，拟为本公司提供 2021 年年报审计服务。近三年复核的上市公司包括唐山三友化工股份有限公司（600409）、上海中毅达股份有限公司（600610）、甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司（601086）、广州普邦园林股份有限公司（002663）、跨境通宝电子商务股份有限公司（002640）、淄博齐翔腾达化工股份有限公司（002408）、朗源股份有限公司
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施。
3.独立性
中喜会计师事务所及项目合伙人陈杰超、签字注册会计师陈翔、项目质量控制复核人孙永杰等不存在可能影响独立性的情形。
4. 审计收费
本期中喜会计师事务所对本公司的财务审计费用目前尚未确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2021 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，并签署相关服务协议等事项。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
截至 2021 年年初，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已经连续为公司提供 2 年审计服务。2020 年度出具标准无保留意见的审计报告。不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
因综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等实际情况，为保证审计工作的顺利进行，经公司董事会审计委员会提议，拟改聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与中汇所进行了充分沟通，中汇所明确知悉本事项并确认无异议。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就拟变更会计师事务所与中汇会计师事务所（特殊普通合伙）进行了
充分沟通，其对变更事项无异议；中汇所在担任公司审计机构期间，工作勤勉尽责，严格遵守国家相关的法律法规，坚持公允、客观的态度进行独立审计，切实履行了审计机构职责。公司对中汇所的辛勤工作表示诚挚的感谢。
公司也就该事项与中喜会计师事务所（特殊普通合伙）进行了初步商谈。前后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》有关要求，积极做好有关沟通。
三、变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司审计委员会对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）的资质进行了审查，认为中喜会计师事务所（特殊普通合伙）满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能力，同意向董事会提议聘任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
通过查阅相关资料，我们认为：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具备证券从业、期货相关业务资格的会计师事务所。该会计师事务所拥有丰富的上市公司执业经验，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，能够满足公司财务报告审计工作的要求。
我们同意聘请中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构，公司本次变更会计师事务所的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害全体股东利益的情形。我们同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司 2021 年 12 月 22 日召开的第五届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构。
（四）生效日期
本次变更会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并在股东大会审议通过后生效。
四、报备文件
（一）第五届董事会第二十二次决议
（二）审计委员会履职情况的证明文件
（三）独立董事的事前认可和独立意见
（四）深交所要求报备的其他文件
特此公告。
深圳洪涛集团股份有限公司
董事会
2021年12月23日
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