宁波理工环境能源科技股份有限公司
章 程
（2022 年 7 月修订）
目 录
第一章 总 则......3
第二章 经营宗旨和范围......3
第三章 股 份......4
第一节 股份发行 ......4
第二节 股份增减和回购......5
第三节 股份转让 ......6
第四章 股东和股东大会......6
第一节 股东......6
第二节 股东大会的一般规定......8
第三节 股东大会的召集......9
第四节 股东大会的提案与通知 ......11
第五节 股东大会的召开...... 12
第六节 股东大会的表决和决议......14
第五章 董事会 ...... 18
第一节 董事...... 18
第二节 董事会...... 20
第三节 董事会专门委员会...... 23
第六章 总经理及其他高级管理人员...... 24
第七章 监事会 ...... 25
第一节 监事...... 25
第二节 监事会...... 26
第八章 财务会计制度、利润分配和审计...... 27
第一节 财务会计制度......27
第二节 内部审计 ...... 28
第三节 会计师事务所的聘任...... 29
第九章 通知和公告...... 29
第一节 通知...... 29
第二节 公告...... 30
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算...... 30
第一节 合并、分立、增资和减资......30
第二节 解散和清算......31
第十一章 修改章程...... 32
第十二章 附则 ...... 32
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由原宁波理工监测设备有限公司整体变更设立的股份有限公司（以下简称“公司”)。
第三条 公司于 2009 年 11 月 26日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行
人民币普通股 1670万股，于 2009 年 12 月 18日在深圳证券交易所上市。
第四条 公司在宁波市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：913302007251641924。
公司注册名称：宁波理工环境能源科技股份有限公司。
第五条 公司住所：宁波保税区曹娥江路 22 号，邮政编码：315806。
第六条 公司注册资本为人民币 379,147,970 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人及由董事会认定的其他成员。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：以信息化为驱动，以市场需求为主导，以科学管理为手段，
以自主研发为基础，通过领先的技术打造企业的核心竞争力。坚持以“信息化应用创新+自主可控”为核心战略，在服务社会的同时为股东创造最大利益。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：环境能源监测技术、节能技术的研发、咨询与服务；环境能源监测；环境治理工程设计、施工；环保设施运营维护；新能源项目投资及投资管理；环保设备、节能设备、智能电网监测设备、过程控制监测设备的研发、制造、批发、零售及服务；计算机软件、硬件的研发、批发、零售及服务；信息化工程的设计与施工；自有房屋出租；自营和代理货物及技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物及技术除外；道路普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十九条 公司成立时经批准发行的普通股总数为 5000 万股，每股面值人民币 1元，由发
起人于 2007 年 6 月 30日止全额认购完成：
发起人名称 持股数（万股） 持股比例
1 宁波天一世纪投资有限责任公司 2562 51.24%
2 林琳 500 10.00%
3 郭建 475 9.50%
4 李雪会 340 6.80%
5 吕涛 251.5 5.03%
6 深圳市中信联合创业投资有限公司 250 5.00%
7 何勇 180 3.60%
8 赵国良 145 2.90%
9 王伟敏 100 2.00%
10 曹阳 86.5 1.73%
11 陈志校 50 1.00%
12 赖渝莲 30 0.60%
13 王遵才 30 0.60%
合计 5000 100.00%
第二十条 公司股份总数为 379,147,970 股，全部为人民币普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业） 不得以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
公司采用公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的方式募集资金，可转债持有人在转股期内自由或通过触发转股条款转股，将按照约定的转股价格转换为公司上市交易的股票。转股产生的注册资本增加，由公司股东大会授权董事会定期办理注册资本变更事宜。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司收购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）通过公开的集中交易方式；
（二）法律、行政法规规定和中国证监会认可的其它情形。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第（一）项、第（二）项规定的原因，收购本公司股份的，应当经股东大会决议。因本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的原因，收购本公司股份的，须经三分之二以上董事出席的董事会会议决议同意。
公司依照第二十四条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股
份总额的 10%，并应当在三年内转让或者注销。公司因第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行
股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后 6 个月内，不得转让其所持有的本公司股份。上述人员在离职 6个月后转让股票需符合法律法规、规范性文件及其他相关规定。
第三十条 公司持5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户
查看PDF原文
