海南海峡航运股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
海南海峡航运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2009 年度首发募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可[2009]1197 号）核准，公司于 2009 年 12 月 7 日公开发行人民币普通股股票
3,950.00 万股，由海通证券股份有限公司承销，每股发行价格为 33.60元，募集资金总额为人民币 132,720.00 万元，扣除证券公司发行和保荐费5,061.60万元，实际募集资金净额为人民币 127,658.40万元。
该次募集资金到账时间为 2009 年 12 月 10 日，本次募集资金到位情况已经利安达会计师
事务所有限责任公司审验并出具利安达验字(2009)第1049 号《验资报告》。
2、2017 年度定向增发及配套募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司向海南港航控股有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]176 号）核准，同意本公司向海南港航控股有限公司发行 78,506,200 股购买相关资产，同意本公司非公开发行不超过4,250,400 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
截至 2017 年 2 月 17 日止，本公司向海南港航控股有限公司发行 78,506,200 股股份，用
于购买海南港航新海轮渡码头有限公司 100%的股权资产，本次购买资产情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字【2017】第 ZA10337号《验资报告》。
截至至 2017 年 2 月 28日止，公司已收到江海证券有限公司缴存的本次非公开发行购买资
产的配套资金人民币普通股 3,632,760 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 15.14元/股，
实际募集资金总额为人民币 5,500.00万元，扣除证券公司发行和报检费 886.95万元，实际募
集资金净额为 4,613.05万元，本次募集资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具信会师报字[2017]第 ZA10437 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止2020年12月31日，本公司累计使用募集资金及其滋生的利息共计人民币150,384.26
万元，其中：以前年度支付证券公司发行和保荐费 5,948.55 万元，累计支付证券公司发行和
保荐费5,948.55万元；以前年度投入项目金额127,990.99万元，累计投入项目金额127,990.99
万元；本年永久补充流动性资金 16,444.72 万元，累计永久补充流动性资金 16,444.72 万元 。
截至 2020 年 12 月 31 日，由于公司首次公开发行股票募集资金投资项目以及公司向海南
港航控股有限公司发行股份购买新海港一期并募集配套资金项目已实施完毕，为充分发挥结余
募集资金的使用效率，公司将募集资金专项账户实际存储余额用于永久补充流动性资金，并注
销相关募集资金专项账户，募集资金专项账户年末已无余额。
募集资金变动总表：
单位：万元
年度 年初余额 增加：年度新 增加：年度净 减少：投入项 减少：支付发 减少：永久补 年末余额
增募集资金 利息收入 目总金额 行费用 充流动性资金
2009 132,720.00 45.91 4,231.60 128,534.31
2010 128,534.31 1,877.64 19,884.99 830.00 109,696.96
2011 109,696.96 2,716.60 7,504.79 104,908.77
2012 104,908.77 2,979.05 18,937.98 88,949.84
2013 88,949.84 1,854.53 39,914.11 50,890.26
2014 50,890.26 969.58 13,185.76 38,674.08
2015 38,674.08 477.93 13,810.59 25,341.42
2016 25,341.42 69.19 6,234.77 19,175.84
2017 19,175.84 5,500.00 328.43 6,581.96 886.95 17,535.36
2018 17,535.36 240.18 17,775.54
2019 17,775.54 253.00 1,936.04 16,092.50
2020 16,092.50 352.22 16,444.72
合计 138,220.00 12,164.26 127,990.99 5,948.55 16,444.72
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<< 中小企业板上市公司募集资金管理细则>>(2008 年修订)等相关规定的要求，结合本公司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储及使用管理办法》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》已经公司
2008 年 1 月 8 日第二届董事会第五次会议和 2008 年 1 月 23 日 2008 年第一次临时股东大会审
议通过。根据《管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了中国银行股份有限公司海口秀英支行专项账户和中国工商银行股份有限公司海口秀英支行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
1.首发募集资金
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构海通证券股份有限公司已 2010年 1 月 8 日，本公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议》。2010 年 1月 13日，本公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。募集
资金到账后，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行两个专项银行帐户，其中：中国银行股份有限公司海口秀英支行存款账户为：265005455511、267505455508；中国工商银行股份有限公司海口秀英支行存款账户为：2201021229200055619、2201021214200001993。
截至 2020 年 12 月 31 日止，由于公司首次公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕，
为充分发挥结余募集资金的使用效率，公司将募集资金存储专户实际余额 15,015.46万元，占募集资金净额的 11.76%，用于永久补充流动资金，并注销相关募集资金专项账户。
2.配套募集基金
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2017 年 3 月 24 日，本公司与保荐人江海证券有
限公司、中国银行股份有限公司海口秀英支行签订了《关于发行股票购买资产并募集配套资金暨关联交易之配套募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。募集
资金到账后，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司海口秀英支行帐户：265026969123。
截至 2020 年 12 月 31 日止，由于公司向海南港航控股有限公司发行股份购买新海港一起
并募集配套资金项目已实施完毕，公司为充分发挥结余募集资金的使用效率，将募集资金存储账户实际余额 1,429.26 万元，占募集资金净额的 30.98%，用于永久补充流动性资金，并注销相关募集资金专项账户。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2020 年12 月 31 日，募集资金存放专项账户状况如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 状况
中国银行股份有限公司海口秀英支行 267505455508 活期 注销
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