2020 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
2020 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
1、首发募集资金：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1197 号）核准，公司于 2009 年 12 月 7 日公开
发行人民币普通股股票 3,950.00 万股，由海通证券股份有限公司承销，每股发行价格为 33.60元，共计募集资金 132,720.00 万元，扣除证券公司发行和保荐费 5,061.60 万元，实际募集资
金净额为 127,658.40 万元，上述募集资金于 2009 年 12 月 10 日到位，其中增加股本人民币
3,950.00 万元,增加资本公积 123,708.40 万元，业经利安达会计师事务所有限责任公司出具利安达验字(2009)第 1049 号《验资报告》予以验证。
2、配套募集资金：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司向海南港航控股有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]176
号）核准，公司于 2017 年 1 月 23 日向 4 家基金公司非公开发行 3,632,760 股新股购买资产，
由江海证券有限公司承销，每股发行价格为 15.14 元，共计募集资金 5,499.99 万元，扣除证
券公司发行和保荐费 218.71 万元，实际募集资金净额为 5,281.28 万元，上述募集资金于 2017
年 2 月 28 日到位，其中增加股本人民币 363.27 万元，增加资本公积 4,918.01 万元，经立信
会计师事务所出具信会师报字[2017]第 ZA10437 号《验资报告》予以验证。
二、募集资金存放和管理情况
1、首发募集资金：为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律法规，结合本公司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储
及使用管理办法》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》已经公司 2008 年 1 月 8 日第二
届董事会第五次会议和 2008 年 1 月 23 日 2008 年第一次临时股东大会审议通过。根据《管
理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其
使用情况进行监督，保证专款专用。2010 年 1 月 8 日，公司与保荐人海通证券股份有限公
司、中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了
《募集资金三方监管协议》。2010 年 1 月 13 日，公司与保荐人海通证券股份有限公司、中
国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所所规定的三方监
管协议范本不存在重大差异。截至 2020 年 6 月 30 日止，公司严格按照募集资金监管协议的
规定使用募集资金。募集资金到账后，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行两个专项银行帐户，其中：中国银行股份有限公司海口秀英支行存款账户为：265005455511；267505455508，中国工商
银 行 股 份 有 限 公 司 海 口 秀 英 支 行 存 款 账 户 为 ： 2201021229200055619 ；
2201021214200001993。
2、配套募集资金：2017 年 3 月 24 日，公司与保荐人江海证券股份有限公司、中国银
行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述募集资金监管协议与
深圳证券交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。截至 2020 年 6 月 30 日止，公
司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。募集资金到账后，公司董事会为本次募
集资金批准开设了中国银行股份有限公司海口秀英支行帐户：265026969123。
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况列示如下：
单位：人民币元
开 户 银 行 银 行 账 号 账 户 类 别 存 储 余 额
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265005455511 募集资金专户 20,685,344.36
中国银行股份有限公司海口秀英支行 267505455508 募集资金专户 9,834,581.10
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021229200055619 募集资金专户 4,467,770.30
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021214200001993 募集资金专户 112,000,000.00
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265026969123 募集资金专户 14,250,164.14
合计 161,237,859.90
三、募集资金的实际使用情况说明
（一）募投项目具体情况
1、公司公开承诺用募集资金投资建设的 2 个项目为：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备 注
已完工投产
原交通部交水批[2007]490 号 (完工节余资金
1、更新海口至海安航线 3 艘客滚船项目 40,500.00 原交通部交水批[2007]622 号 13,520.53 万元
转入其他项目)
2、改造海口至北海航线“椰城二号”客滚船 2,600.00 原交通部交水批[2007]631 号 已终止
项目 原交通部交水批【2009】374 号
合 计 43,100.00
2、公司变更部分承诺募投项目：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备 注
已终止改造（已使
用 募 集 资 金
1、改造海口至北海航线“椰城二号”客滚船 2,600.00 原交通部交水批[2007]631 号 373.82 万元），其
项目 原交通部交水批【2009】374 号 余额2,226.18万元
转入变更后对应
的募投项目
交通运输部交水批【2011】59 对应的原承诺项
号（未建已过期） 目（募集资金缺口
2、“新造客滚船投入北海航线”项目 23,502.00 交通运输部交水批【2012】336 部分 21,275.82 万
号 元，使用超募资金
解决）
3、超募集资金投资建设的项目为：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备注
1、新造海口至海安航线 1 艘客滚船项 15,972.00 交通运输部交水批【2011】618 已完工投产，并付质
目 号 保金。
已完工投产，并付质
2、更新海口至海安航线 3 艘客滚船项 交通运输部交水批【2012】422 保金。
目 45,000.00 号
截止 2020 年 6 月 30
3、购买“德银海”轮经营西沙旅游航 -- 日 ， 累 计 使 用
线项目 12,850.00 12,437.17 万元
合 计 73,822.00
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