海峡股份 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据深圳证券 交易所《 中小企业板上市公 司规范运作指引》 的相关规定及审计督导部
2020 年度审计工作计划要求，审计督导部于 2020 年 1 月 18 日至 25 日，对公司 2019 年全
年募集资金的存放及使用情况进行专项审计。本次审计目标主要是审核公司 2019 年全年募集资金的存放及使用是否符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“深交所管理办法”）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《内部控制体系文件》的相关规定。
按照上述审计目标，审计人员通过检查有关资料与文件、抽查会计记录等程序，对公司2019 年全年募集资金的存放及使用进行了实质性测试和符合性测试。现将本次审计情况报告如下：
一、募集资金基本 情况
1、首发募集资金：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1197 号）核准，公司于 2009 年 12 月 7 日公开
发行人民币普通股股票 3,950.00 万股，由海通证券股份有限公司承销，每股发行价格为 33.60元，共计募集资金 132,720.00 万元，扣除证券公司发行和保荐费 5,061.60 万元，实际募集资
金净额为 127,658.40 万元，上述募集资金于 2009 年 12 月 10 日到位，其中增加股本人民币
3,950.00 万元,增加资本公积 123,708.40 万元，业经利安达会计师事务所有限责任公司出具利安达验字(2009)第 1049 号《验资报告》予以验证。
2、配套募集资金：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司向海南港航控股有 限公司发行股份购买资产并 募集配套资金 的批复》（证监许可[2017]176
号）核准，公司于 2017 年 1 月 23 日向海南港航控股有限公司非公开发行 3,632,760 股新股
购买资产，由海通证券股份有限公司承销，每股发行价格为 15.14 元，共计募集资金 5,499.99万元，扣除证券公司发行和保荐费 218.71 万元，实际募集资金净额为 5,281.28 万元，上述
募集资金于 2017 年 2 月 28 日到位，其中增加股本人民币 363.27 万元,增加资本公积 4,918.01
万元，经立信会计师事务所出具信会师报字[2017]第 ZA10437 号《验资报告》予以验证。
二、募集资金存放 和管理情况
1、首发募集资金：为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律法规，结合本公司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储
及使用管理办法》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》已经公司 2008 年 1 月 8 日第二
届董事会第五次会议和 2008 年 1 月 23 日 2008 年第一次临时股东大会审议通过。根据《管
理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其
使用情况进行监督，保证专款专用。2010 年 1 月 8 日，公司与保荐人海通证券股份有限公
司、中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了
《募集资金三方监管协议》。2010 年 1 月 13 日，公司与保荐人海通证券股份有限公司、中
国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所所规定的三方监
管协议范本不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日止，公司严格按照募集资金监管协议
的规定使用募集资金。募集资金到账后，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股
份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行两个专项银行帐户，其
中：中国银行股份有限公司海口秀英支行存款账户为：265005455511；267505455508，中国
工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 海 口 秀 英 支 行 存 款 账 户 为 ： 2201021229200055619 ；
2201021214200001993。
2、配套募集资金：2017 年 3 月 24 日，公司与保荐人江海证券股份有限公司、中国银
行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述募集资金监管协议与
深圳证券交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日止，
公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。募集资金到账后，公司董事会为本次
募集资金批准开设了中国银行股份有限公司海口秀英支行帐户：265026969123。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况列示如下：
单位：人民币元
开 户 银 行 银 行 账 号 账 户 类 别 存 储 余 额
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265005455511 募集资金专户 20,546,421.98
中国银行股份有限公司海口秀英支行 267505455508 募集资金专户 9,775,418.70
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021229200055619 募集资金专户 4,438,535.85
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021214200001993 募集资金专户 112,000,000.00
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265026969123 募集资金专户 14,164,608.29
合计 160,924,984.82
三、募集资金的实际使用情况说明
（一）募投项目具 体情况
1、公司公开承诺用募集资金投资建设的 2 个项目为：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备 注
已完工投产
原交通部交水批[2007]490 号 (完工节余资金
1、更新海口至海安航线 3 艘客滚船项目 40,500.00 原交通部交水批[2007]622 号 13,520.53 万元
转入其他项目)
2、改造海口 至北海航线“椰城二号”客滚船 2,600.00 原交通部交水批[2007]631 号 已终止
项目 原交通部交水批【2009】374 号
合 计 43,100.00
2、公司变更部分承诺募投项目：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备 注
已终止改造（已使
用 募 集 资 金
373.82 万元），其
1、改造海口 至北海航线“椰城二号”客滚船 原交通部交水批[2007]631 号 余额2,226.18万元
项目 2,600.00 原交通部交水批【2009】374 号 转入变更后对应
的募投项目即新
造客滚船投入北
海航线兼顾西沙
航线项目
交通运输部交水批【2011】59 对应的原承诺项
号（未建已过期） 目（募集资金缺口
2、“新造客滚船投入北海航线”项目 23,502.00 交通运输部交水批【2012】336 部分 21,275.82 万
号 元，使用超募资金
解决）
3、超募集资金投资建设的项目为：
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