广东众生药业股份有限公司
关于预留限制性股票授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”）2013年年度股东大会审议通过的《关于<广东众生药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，以及第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司董事会已经完成预留限制性股票授予工作，相关事项说明如下：
一、预留限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2014年11月28日
2、授予对象及数量：公司第五届董事会第十一次会议确定《广东众生药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”）的预留限制性股票授予数量为78.00万股，授予预留限制性股票的激励对象为27人。
3、授予价格：10.47元/股。
4、限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的A股人民币普通股股票。
5、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：
（1）有效期
本计划有效期为自限制性股票首次授予日起48个月。
（2）锁定期
预留限制性股票的锁定期为自预留限制性股票授予日起的12个月（即，预留限制性股票的锁定期为预留部分授予日当日至授予日当日起12个月内最后一日）。
在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票被锁定，不得转让。激励对象获授的限制性股票在锁定期不享有进行转让或用于担保或偿还债务等处 第1页共4页
置权。锁定期内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份锁定期的截止日期与限制性股票相同；激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付。
（3）解锁期
预留限制性股票分两批解锁，在解锁期内满足本计划的解锁条件的，激励对象可以申请股票解除锁定并上市流通。解锁安排如下表所示：
锁定期 解锁安排 解锁比例
第一批：自预留部分授予日起12个月后的首个交易
预留部分授予日 日起至预留部分授予日起24个月内的最后一个交易 50%
当日至授予日当 日止
日起12个月内最 第二批：自预留部分授予日起24个月后的首个交易
后一日 日起至预留部分授予日起36个月内的最后一个交易 50%
日止
6、预留限制性股票激励对象及实际认购数量情况：
拟分配的数 占本次授予的限制 占当前股本
激励计划的激励对象 量（万股） 性股票总额的比例 总额的比例
关键管理人员、核心技术（业务） 78.00 8.21% 0.21%
人员等（27人）
说明：1、当前股本总额为36,871.80万股；2、公司预留限制性股票激励对象及授予数量与公司2014年11月29日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广东众生药业股份有限公司预留限制性股票激励对象名单》完全一致。
二、授予股份认购资金的验资情况
众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年12月5日出具了众会验字(2014)第5714号《验资报告》，对公司截至2014年12月3日止新增注册资本的实收资本情况进行了审验，认为：
公司原注册资本为人民币368,718,000.00元，股本为人民币368,718,000.00元。根据公司2013年年度股东大会审议通过的《关于<广东众生药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、第五届董事会第十二次会议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币780,000.00元，由 第2页共4页
李亮等27名公司关键管理人员、公司核心技术（业务）人员（以下简称李亮等27名激励对象）于2014年12月3日之前一次缴足，变更后的注册资本为人民币369,498,000.00元。经审验，截至2014年12月3日止，公司已收到李亮等27名激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币柒拾捌万元。各股东以货币出资8,166,600.00元，其中：780,000.00元计入股本，7,386,600.00元计入资本公积。
公司本次增资前的注册资本人民币368,718,000.00元，股本人民币
368,718,000.00元，已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2014年5月27日出具了众会验字(2014)第4239号验资报告。截至2014年12月3日止，变更后的累计注册资本人民币369,498,000.00元，股本369,498,000.00元。
三、授予股份的上市日期
本计划预留限制性股票授予日为2014年11月28日，授予股份的上市日期为2014年12月19日。
四、股本结构变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量 比例(%) （＋，－） 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 139,924,086 37.95% 780,000 140,704,086 38.08%
1、国家持股 0 0% 0 0 0%
2、国有法人持股 0 0% 0 0 0%
3、其他内资持股 139,924,086 37.95% 780,000 140,704,086 38.08%
其中：境内法人持股 0 0% 0 0 0%
境内自然人持股 139,924,086 37.95% 780,000 140,704,086 38.08%
4、外资持股 0 0% 0 0 0%
其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0%
境外自然人持股 0 0% 0 0 0%
二、无限售条件股份 228,793,914 62.05% 0 228,793,914 61.92%
1、人民币普通股 228,793,914 62.05% 0 228,793,914 61.92%
2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0%
3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0%
4、其他 0 0% 0 0 0%
三、股份总数 368,718,000 100% 780,000 369,498,000 100%
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、对公司每股收益的影响
本次限制性股票授予完成后，按新股本369,498,000股摊薄计算，公司2013 第3页共4页
年度的每股收益为0.51元/股。
六、公司控股股东股权比例变动情况
由于本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的36,871.80万股增加至36,949.80万股，导致公司控股股东持股比例发生了变动。公司控股股东、实际控制人张绍日先生在本次授予完成前持有公司股份11,785.50万股，占本次授予完成前公司股份总额比例为31.96%，本次授予完成后，占公司股份总额比例为31.90%。本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
广东众生药业股份有限公司董事会
二〇一四年十二月十六日
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