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焦点科技:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2020-07-31

焦点科技:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

        上市公司股权激励计划自查表

公司简称:焦点科技            股票代码:002315          独立财务顾问:无

                                                        是否存在该

序号                      事项                      事项(是/否/  备注
                                                        不适用)

                上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师

 1                                                        是

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会

 2                                                        是

      计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

      上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公

 3                                                        是

      司章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

      是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务

 6                                                        是

      资助

                激励对象合规性要求

      是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股

 7                                                        是

      东或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                              是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选      是

      是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定

 10                                                        是

      为不适当人选

      是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监

 11                                                        是

      会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施


    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级

    管理人员情形

13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                是

14  激励名单是否经监事会核实                              是

                激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标

15                                                        是

    的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累

16                                                        是

    计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划

17                                                        是

    拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列

18                                                        是

    明其姓名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为

19                                                        是

    激励对象行使权益的条件

    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超

20                                                        是

    过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是

            股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存

    在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与

                                                          是

    股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是会否会导

    致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范

                                                          是

    围

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的

                                                          是

    标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额

的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数
量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例
百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权
激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股
权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司
股本总额的 10%及其计算过程的说明
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理
人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象

(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激      是

励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部
在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否
超过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日或授

权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,      是

限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价
格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘请独立

                                                      是

财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于
上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理
性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表
明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行

使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标      是

准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成就时,
相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高

管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露
激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设
定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励
计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不      是

得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调      是

整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权
公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理

                                                      是

性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩
的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                        是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是


(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争

                                                      是

端解决机制
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励
对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益      是

返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程
序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操
作程序、完成期限等。


          绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,

24                                                        是

    是否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对

25                                                      不适用

    照公司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

            限售期、行权期合规性要求

    限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否

27                                                      不适用

    不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                  不适用

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性

29                                                      不适用

    股票总额的 50
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