证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2023-041
广东海大集团股份有限公司
关于公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权
注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2023 年 4 月 21
日召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权期不符合行权条件并注销相应股票期权的议案》，同意公司将部分激励对象已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 8,888,000 份及预留授予股票期权 1,295,780份进行注销，共计 10,183,780 份。具体内容详见公司于指定信息披露媒体《证券
时 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权期不符合行权条件并注销相应股票期权的公告》，公告编号：2023-034。
公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完上述股票期权注销事宜，现将有关情况公告如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2021 年 5 月 20 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《2021
年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“2021 年股票期权激励计划”）、《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2、2021 年 6 月 10 日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，对 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象的名单及其授予权益数量进行了调整，同时确定本次股票期权的
首次授予日为 2021 年 6 月 10 日，向符合授予条件的 4,003 名激励对象授予
4,795.32 万份股票期权。公司已于 2021 年 6 月 28 日完成了 2021 年股票期权激
励计划的首次授予登记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有 17名激励对象因离职不满足股票期权授予条件，共计 11.40 万份股票期权，因此，公司实际向 3,986 名激励对象授予 4,783.92 万份股票期权。
3、2022 年 5 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，因公司实施 2020 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励计
划首次授予、预留授予行权价格由 59.68 元/股调整为 59.36 元/股；同意公司 2021
年股票期权激励计划预留股票期权授予日为 2022 年 5 月 16 日，并同意向符合授
予条件的 1,044 名激励对象授予 682.51 万份预留股票期权，行权价格为 59.36 元
/股。公司已于 2022 年 6 月 24 日完成了 2021 年股票期权激励计划的预留授予登
记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有 32 名激励对象因离职不满足股票期权授予条件共计 2.67 万份股票期权，因此，公司实际向 1,012 名激励对象预留授予 679.84 万份股票期权。
4、2023 年 1 月 31 日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。因公司实施 2021 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予、预留授予行权价格由 59.36 元/股调整为 59.21 元/股；同意公司注销已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 3,426,488 份及预留授予股票期权 319,500 份，共计3,745,988 份；确定公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就，同意符合行权条件的 3,586 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，可行权的股票期权数量为 8,860,712 份。公司独立董事对以上事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
5、2023 年 4 月 21 日，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会
第九次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权期不符合行权条件并注销相应股票期权的议案》，同意公司将部分激励对象已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 8,888,000份及预留授予股票期权 1,295,780 份进行注销，共计 10,183,780 份。公司独立董事对以上事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
二、本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的情况说明
1、本次注销部分股票期权的原因及数量
根据2021年股票期权激励计划，公司2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权期的公司层面业绩考核目标为：2022年度饲料销量超过2,300万吨或归属于上市公司股东的净利润超过37.76亿元，其中，
“饲料销量”为公司年报披露的饲料外销销量加养殖业务自用饲料销量；“归属于上市公司股东的净利润”为当年度审计报告确认的归属于上市公司股东的净利润剔除本次股权激励计划股份支付费用影响后的净利润。
公司2022年度饲料销量为2,165万吨（含内部养殖耗用量141万吨）；经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度归属于上市公司股东的净利润29.54亿元，剔除本次股权激励计划股份支付费用影响后的净利润为31.37亿元。据此，公司2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权期的公司层面业绩考核指标未达标，未满足2021年股票期权激励计划中规定的股票期权的行权条件。
本次注销公司首次授予第二个行权期3,589名激励对象的8,888,000份股票期权及预留授予第一个行权期970名激励对象的1,295,780份股票期权，共计10,183,780份。
2、注销部分股票期权的相关内容说明
内容 首次授予股票期权 预留授予股票期权
注销种类 股票期权 股票期权
注销数量（份） 8,888,000 1,295,780
股票期权总数（份） 47,839,200 6,798,400
占所涉标的比例（%） 18.5789 19.0601
内容 首次授予股票期权 预留授予股票期权
公司最新股份总数（股） 1,663,749,970
合计占总股数比例（%） 0.6121
注：上表总股本以2023年5月11日公司总股本为基数。
3、本次注销部分股票期权的完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2023 年 5
月 12 日完成上述 10,183,780 份股票期权的注销事宜。
三、本次注销对公司的影响
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权期不符合行权条件系因公司层面业绩考核指标未达标，本次注销第二个行权期及预留授予第一个行权期共 10,183,780 份股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司《2021 年股票期权激励计划（修订稿）》及《公司章程》的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规，不会影响公司《2021 年股票期权激励计划（修订稿）》的实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，以创造最大价值回报股东。
特此公告。
广东海大集团股份有限公司董事会
二 O 二三年五月十三日
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