证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2023-007
广东海大集团股份有限公司
关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的激励对象共 3,586 名，可行权的股票期权数量为 8,860,712 份，占公司目前总股本1,661,161,061 股比例为 0.5334%，行权价格为 59.21 元/股。
2、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
3、首次授予第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2023 年 1 月
31 日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2021 年 5 月 20 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《2021
年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“2021 年股票期权激励计划”）、《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称《公司考核管理办法》）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2、2021 年 6 月 10 日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，对本次激励计划首次授予激励对象的名单及其授予权益数量进行了调整，同时确定本次激励计划首次授予股票期
权的授予日为 2021 年 6 月 10 日，向符合授予条件的 4,003 名激励对象授予
4,795.32 万份股票期权。公司已于 2021 年 6 月 28 日完成了 2021 年股票期权激
励计划的首次授予登记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有17名激励对象因离职不满足股票期权授予条件，共计11.40万份股票期权，因此，公司实际向 3,986 名激励对象授予 4,783.92 万份股票期权。
3、2022 年 5 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，因公司实施 2020 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励计划
首次授予、预留授予行权价格由 59.68 元/股调整为 59.36 元/股。；同意公司 2021
年股票期权激励计划预留股票期权授予日为 2022 年 5 月 16 日，并同意向符合授
予条件的 1,044 名激励对象授予 682.51 万份预留股票期权，行权价格为 59.36 元
/股。公司已于 2022 年 6 月 24 日完成了 2021 年股票期权激励计划的预留授予登
记工作。
4、2023 年 1 月 31 日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。因公司实施 2021 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予、预留授予行权价格由 59.36 元/股调整为 59.21 元/股；同意公司注销已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 3,426,488 份及预留授予股票期权 319,500 份，共计3,745,988 份；确定公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就，同意符合行权条件的 3,586 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，可行权的股票期权数量为 8,860,712 份。公司独立董事对以
上事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
二、关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的
说明
（一）首次授予第一个行权期的等待期届满的说明
根据公司《2021 年股票期权激励计划（修订稿）》的规定，2021 年股票期权激励计划的有效期为自股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。首次授予的股票期权
在授予登记完成日起满 12 个月后，分 5 期行权，每期行权的比例分别为 20%、
20%、20%、20%、20%。
首次授予第一个行权期的行权时间为自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。可行权比例为获授股票期权总数的 20%。
2021 年股票期权激励计划首次授予登记完成日为 2021 年 6 月 28 日。截至
本公告日，首次授予第一个行权期的等待期已届满，可行权期为 2022 年 6 月 28
日至2023年6月27日（包含首尾两日），可行权比例为获授股票期权总数的20%。具体行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
（二）首次授予第一个行权期行权条件成就的说明
是否达到行权条件
行权条件
的说明
1、公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
公司未发生前述情
或者无法表示意见的审计报告；
形，满足行权条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 情形，满足行权条件。
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求（首次授予第一个行权期）： 公司2021年度饲料销
2021 年度饲料销量超过 1,850 万吨或归属于上市公司股东的净利润 量（饲料外销销量加
超过 32 亿元。 养殖业务自用饲料销
注：①“饲料销量”为公司年报披露的饲料外销销量加养殖业务自
用饲料销量； 量）为 1,963 万吨，超
②“归属于上市公司股东的净利润”为当年度审计报告确认的归属 过 1,850 万吨，公司层
面满足行权业绩条
于上市公司股东的净利润剔除本次股权激励计划股份支付费用影响
件。
后的净利润。
4、个人层面绩效考核要求： 经公司董事会薪酬与
激励对象行权考核年度的考核结果及行权比例为： 考核委员会审核，本
绩效考核结果为 绩效考核结 绩效考核结果为 次股票期权激励计划
个人绩效考 中首次授予的激励对
核结果 A、B、C 的激励 果为 D 的激 D 以下的激励对
对象 励对象 象 象除 397 名人员离职
个人层面可 或解除劳动关系、违
行权系数 100% 80% 0% 反职业道德、损害公
公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象分年度进行考核，根据 司利益等外，3,532 人《公司考核管理办法》执行，由考核结果确定其实际行权的额度， 2021 年度个人绩效考若公司层面各年度业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度= 核为 C 及以上，当期
个人层面可行权系数×个人当年可行权额度。 个人层面可行权系数
为 100%；54 人 2021
年度个人绩效考核结
果为 D，当期个人层
面 可 行 权 系 数 为
80%；3 人 2021 年度
个人绩效考核为 D 以
下，当期个人层面可
行权系数为 0%。
综上所述，董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权
期行权条件已成就，同意达到考核要求的 3,586 名激励对象在
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