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海大集团:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2021-04-30

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      上市公司股权激励计划自查表

公司简称:海大集团  股票代码:002311 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

                                                          是否存在该

 序号                        事项                        事项(是/否  备注
                                                          /不适用)

                  上市公司合规性要求

 1    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出      是

      具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计      是

      师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司      是

      章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                  是

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资      是

      助

                  激励对象合规性要求

 7    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东      是

      或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否未包括独立董事、监事                                是

 9    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选        是

 10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为      是

      不适当人选

 11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会      是

      及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管      是

      理人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                  是

 14  激励名单是否经监事会核实                                是

                  激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的      是

      股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

 16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计      是

      获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟      是


      授予权益数量的 20%

 18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明      是

      其姓名、职务、获授数量

 19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激      是

      励对象行使权益的条件

 20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过      是

      10 年

 21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

              股权激励计划披露完整性要求

 22  股权激励计划所规定事项是否完整                          是

      (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在

22.1  上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权      是

      激励的情形;说明股权激励计划的实施是会否会导致上市

      公司股权分布不符合上市条件

22.2  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是

      (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的

      予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的

      比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数量,

22.3  涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分      是

      比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计

      划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计

      划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的

      10%及其计算过程的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人

      员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占

      股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各

22.4  自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划      是

      拟授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部在有效期

      内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股

      本总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授

22.5  权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限      是

      制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

      确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条

      规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,

22.6  应当对定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问      是

      核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的

      持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害

      上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披


      露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

      或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权

      益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的

      说明;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益

 22.7  不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,应当披露      是

      激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权

      益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和

      合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计

      划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因

      及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

 22.8  应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得      是

      行使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整

 22.9  方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方      是

      法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公

22.10  允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,      是

      实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影

      响

22.11  (11)股权激励计划的变更、终止                          是

22.12  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是

      职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

22.13  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端      是

      解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

      在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

      有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

22.14  致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司      是

      的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

      准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

      期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

 23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

 24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是

      否有利于促进公司竞争力的提升

 25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照    不适用

      公司是否不少于 3 家

 26  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

                限售期、行权期合规性要求


 27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不    不适用

 28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                    不适用

 29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股    不适用

      票总额的 50%

 30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少      是

      于 12 个月

 31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的      是

      届满日

 32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                  是

 33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对      是

      象获授股票期权总额的 50%

    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公

 34  司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利      是

      益发表意见

 35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管      是

      理办法的规定发表专业意见

35.1  (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激      是

      励的条件

35.2  (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定      是

35.3  (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合      是

      《管理办法》的规定

35.4  (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关      是

      法律法规的规定

35.5  (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信      是

      息披露义务

35.6  (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助              是

35.7  (7)股权激励计划是否不存在明显损害
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