证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2018-021
广东海大集团股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年4月19日召开的第
四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
本次议案尚需提交公司股东大会审议。
一、公司股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）限制性股票与股票期权激励计划的决策程序和批准情况
1、 2014年8月25日， 公司第三届董事会第八次会议审议通过了《广东海大集
团股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以
下简称“《限制性股票与股票期权激励计划》”），并将有关该计划的申请材料
上报中国证监会备案。
2、经中国证监会审核无异议后，2015年3月3日，公司2015年第一次临时股
东大会以特别决议审议通过了《广东海大集团股份有限公司限制性股票与股票期
权激励计划》及其摘要以及授权董事会办理公司限制性股票与股票期权激励计划
相关事宜，同意公司向466名激励对象授予1,450.50万股限制性股票和1,061.50万
份股票期权，授予价格及行权价格分别为5.74元/股、11.51元/股。详见公司2015
年3月4日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2015年第一次
临时股东大会决议公告》，公告编号：2015-011。
3、 2015年3月4日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整<
广东海大集团股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划>限制性股票和股票
期权价格、数量及激励对象的议案》及《关于向<广东海大集团股份有限公司限
制性股票与股票期权激励计划>激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，
因员工离职、自愿放弃本次股权激励权利及2014年半年度权益分配事项，公司激
励对象调整为459名；向168名激励对象授予限制性股票1,439.50万股，授予价格
为5.64元/股；向291名激励对象授予股票期权1,042.50万份，行权价格为11.41元/
股，授予日均为2015年3月4日。2015年3月20日，公司完成了上述限制性股票与
股票期权的授予登记工作。详见公司2015年3月5日及2015年3月23日在指定信息
披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨
潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司<限制性股票与股票
期权激励计划>限制性股票和股票期权价格、数量及激励对象的公告》、《关于
向公司<限制性股票与股票期权激励计划>激励对象授予限制性股票与股票期权
的公告》及《关于限制性股票与股票期权授予登记完成的公告》，公告编号：
2015-014、2015-015、2015-019。
4、 2016年2月25日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整
公司限制性股票与股票期权激励计划的权益数量、回购价格和行权价格的议案》
及 《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》 ，因部分激励人
员离职、公司实施2014年年度及2015年半年度权益分派事项，公司激励对象调整
为420名，已授予且未解锁的限制性股票数量调整为1,955.80万股，已授予待回购
注销限制性限票数量为59.50万股；已授予未行权的股票期权数量调整为1,308.30
万份，已授予待注销的股票期权为151.20万份；限制性股票回购价格调整为3.86
元/股，股票期权行权价格调整为7.98元/股。公司分别在2016年4月18日、2016年
4月21日完成了上述59.50万股限制性股票的回购注销及151.20万份股票期权的注
销事宜。详见公司2016年2月26日、2016年4月19日及2016年4月23日在指定信息
披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司限制性股票与股票
期权激励计划的权益数量、回购价格和行权价格的公告》、《关于回购注销部分
限制性股票及注销部分股票期权的公告》、《关于限制性股票与股票期权激励计
划部分限制性股票回购注销完成的公告》及《关于限制性股票与股票期权激励计
划部分股票期权注销完成的公告》，公告编号： 2016-005、 、 2016-006、 2016-025、
2016-032。
5、 2016年3月26日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于限制
性股票与股票期权激励计划第一个解锁/行权期符合解锁/行权条件的议案》。董
事会认为激励对象所持的限制性股票/股票期权的第一个解锁/行权期的解锁/行
权条件已满足，同意激励对象在规定的解锁/行权期解锁/行权。第一个解锁期可
上市流通的限制性股票数量为782.32万股；第一个行权期内可行权数量为523.32
万份股票期权。上述782.32万股限制性股票于2016年4月28日解锁上市流通、
523.32万份股票期权于2016年4月28日始可自主行权。详见公司2016年3月29日及
2016年4月26日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于
限制性股票与股票期权激励计划第一个解锁行权期满足解锁行权条件的公告》、
《关于限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一期解锁上市流通的提示
性公告》及《关于限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期自主行权的公告》，
公告编号：2016-021、2016-033、2016-034。
6、 2016年5月20日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调
整公司限制性股票与股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司实施2015年年
度权益分派，股票期权行权价格调整为7.73元/股。详见公司2016年5月23日在指
定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司限制性股票与
股票期权激励计划行权价格的公告》，公告编号：2016-042。
7、2016年10月25日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于调整
公司限制性股票与股票期权激励计划的权益数量及注销部分股票期权的议案》及
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因部分激励人员离职或解除劳动合同
关系等原因及公司实施2015年年度权益分派，同意公司将该激励对象已获授且未
解锁的限制性股票39.48万股进行回购注销、对已授予未达行权条件的股票期权
23.10万份进行注销；限制性股票回购价格调整为3.61元/股。公司分别于2016年
12月22日、2016年12月23日完成上述39.48万股限制性股票的回购注销及23.10万
份股票期权的注销事宜。详见公司2016年10月27日在指定信息披露媒体《证券时
报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
披露的《关于调整公司限制性股票与股票期权激励计划的权益数量及注销部分股
票期权的公告》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》、《关于限制性股票
与股票期权激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》及《关于限制性股票
与股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公告编号：2016-071、
2016-072、2016-090、2016-091。
8、 2017年3月13日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于限制性
股票与股票期权激励计划第一个行权期结束拟注销失效股票期权的议案》，因股
票期权激励对象3人第一个行权期结束尚未行权，其已授予第一个行权期未行权
的股票期权7.84万份失效，同意对上述失效的股票期权7.84万份进行注销。2017
年3月31日，公司完成了上述7.84万份失效股票期权的注销事宜。详见公司2017
年3月14日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于限制性股票与股票期权
激励计划第一个行权期结束拟注销失效股票期权的公告》及《关于限制性股票与
股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公告编号：2017-027 、
2017-034。
9、 2017年4月25日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于限制性
股票与股票期权激励计划权益数量调整及第二个解锁/行权期不符合解锁/行权条
件并予以回购注销/注销的议案》，因部分激励人员离职、自愿放弃等原因及第
二个解锁/行权期不符合解锁/行权条件，公司激励对象调整为394名；已授予未解
锁的限制性股票数量调整为549.36万股，已授予待回购注销的限制性股票数量为
584.64万股；已授予未行权的股票期权数量调整为372.54万份，已授予待注销的
股票期权数量为389.34万份。公司分别于2017年6月19日、2017年6月20日完成上
述389.34万份股票期权的注销及584.64万股限制性股票的回购注销事宜。详见公
司2017年4月27日、2017年6月20日及2017年6月21日在指定信息披露媒体《证券
时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
披露的《关于限制性股票与股票期权激励计划权益数量调整及第二个解锁/行权
期不符合解锁/行权条件并予以回购注销/注销的公告》、《关于限制性股票与股
票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》及《关于限制性股票与股票期权
激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，公告编号： 2017-043、 2017-056、
2017-057。
10、 2017年10月27日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于调整
公司股权激励计划相关事项及注销部分股票期权的议案》及《关于回购注销部分
限制性股票的议案》，因部分激励人员离职或解除劳动合同关系等原因及公司实
施2016年年度权益分派，同意公司将该激励对象已获授且未解锁的限制性股票
10.92万股进行回购注销、对已授予未达行权条件的股票期权10.50万份进行注销；
限制性股票回购价格调整为3.31元/股，行权价格调整为7.43元/份；激励对象调整
为383名。其中，《关于回购注销部分限制性股票的议案》已经公司2017年第三
次临时股东大会审议通过。公司分别于2017年12月26日、 2017年12月27日完成上
述10.92万股限制性股票的回购注销及10.50万份股票期权的注销事宜。详见公司
2017年10月31日、 2017年11月21日、 2017年12月28日及2017年12月29日在指定信
息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司股权激励计划相
关事项及注销部分股票期权的公告》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》、
《2017年第三次临时股东大会决议公告》、《关于股权激励计划部分限制性股票
回购注销完成的公告》及《关于限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权注
销完成的公告》，公告编号： 2017-081、 2017-082、 2017-087、 2017-097、 2017-098。
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