广发资管海大投资 1 号集合资产管理计划管理合同
广发资管海大投资 1 号集合资产管理
计划管理合同
二Ｏ一四年十二月
广发资管海大投资 1 号集合资产管理计划管理合同
目 录
一、前言 .............................................................................................................................................. 2
二、释义 .............................................................................................................................................. 2
三、合同当事人 .................................................................................................................................. 7
四、集合资产管理计划的基本情况 .................................................................................................. 8
五、集合计划的参与和退出 ............................................................................................................ 11
六、管理人自有资金参与集合计划 ................................................................................................ 16
七、集合计划的分级及相关情况 .................................................................................................... 16
八、集合计划客户资产的运作方式、管理方式和管理权限 ........................................................ 20
九、集合计划的成立 ........................................................................................................................ 21
十、集合计划账户与资产 ................................................................................................................ 21
十一、集合计划资产托管 ................................................................................................................ 22
十二、集合计划的估值 .................................................................................................................... 22
十三、集合计划的费用 .................................................................................................................... 26
十四、集合计划的收益分配 ............................................................................................................ 28
十五投资理念与投资策略 ................................................................................................................ 29
十六投资决策与风险控制 ................................................................................................................ 30
十七、投资限制及禁止行为 ............................................................................................................ 31
十八、集合计划的信息披露 ............................................................................................................ 32
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 ........................................................................ 34
二十、集合计划的展期 .................................................................................................................... 34
二十一、集合计划终止和清算 ........................................................................................................ 35
二十二、当事人的权利和义务 ........................................................................................................ 37
二十三、违约责任与争议处理 ........................................................................................................ 40
二十四、风险揭示 ............................................................................................................................ 42
二十五、合同的成立与生效 ............................................................................................................ 47
二十六、合同的补充、修改与变更 ................................................................................................ 48
二十七、或有事件 ............................................................................................................................ 49
广发资管海大投资 1 号集合资产管理计划管理合同
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重要提示
本《广发资管海大投资1号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“合同” ）
仅作为“广东海大集团股份有限公司员工持股计划”项目申请材料，不代表各方
已实际按照本合同建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以各方后续签
订的《广发资管海大投资1号集合资产管理计划管理合同》及相关法律文本为准。
广发资管海大投资 1 号集合资产管理计划管理合同
2
一、前言
为规范广发资管海大投资 1 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或
“计划”)运作，明确《广发资管海大投资1号集合资产管理计划管理合同》（以
下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证
券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合
资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规
范》（以下简称《规范》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理
人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事
人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《广发
资管海大投资1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所
披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相
关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
委托人承诺委托人为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和
承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： （一）
个人或家庭金融资产合计不低于 100万元人民币；（二）公司、企业等机构净资
产不低于1000万元人民币。 依法设计并受监管的各类集合投资产品视为单一合
格投资者。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不
保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合
计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产
投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
广发资管海大投资 1 号集合资产管理计划管理合同
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1、 本集合计划或集合计划或本集合计划或广发资管海大投资 1 号：指
依据《广发资管海大投资1号集合资产管理计划管理合同》和《广发资管海大投
资1号集合资产管理计划说明书》所设立的广发资管海大投资 1号集合资产管理
计划
2、 本合同或管理合同或集合资产管理计划管理合同：指《广发资管海
大
