中国银河证券股份有限公司
关于新疆北新路桥集团股份有限公司
发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易之部分限售股解禁上市的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“独立财务顾问”）作为新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“北新路桥”、“上市公司”、“公司”）2020 年发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，银河证券对北新路桥本次限售股解禁并上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
2020 年 5 月 27 日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准新疆北新路桥
集团股份有限公司向新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]1005 号），核准公司向新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司发行 156,451,617 股股份、发行 1,080,000 张可转换公司债券购买相关资产；同时核准公司以非公开发行股份的方式募集配套资金不超过 79,970.97 万元，非公开发行可转换公司债券的方式募集配套资金不超过 15,000.00 万元。
公司于 2021 年 4 月向 26 名发行对象完成非公开发行股份 154,263,874 股，
募集资金为 600,086,469.86 元。发行对象获配数量及其限售期如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 获配金额（元） 锁定期（月）
1 金石期货有限公司 10,282,776 39,999,998.64 6
2 金石期货有限公司—金石期货 41,131,105 159,999,998.45 6
兵投 1 号单一资产管理计划
3 湖南世纪祥峰实业发展有限公 25,000,000 97,250,000.00 6
司
4 财通基金管理有限公司 4,370,179 16,999,996.31 6
5 谢有长 514,138 1,999,996.82 6
6 王丁贵 1,285,347 4,999,999.83 6
7 石明友 1,285,347 4,999,999.83 6
8 吴林泽 7,712,082 29,999,998.98 6
9 杨刚 5,141,388 19,999,999.32 6
10 尤建兵 3,000,000 11,670,000.00 6
11 段先哲 6,426,735 24,999,999.15 6
12 刘遵维 1,491,002 5,799,997.78 6
13 舒嘉宾 385,604 1,499,999.56 6
14 王春雷 2,313,624 8,999,997.36 6
15 王盈盈 2,570,694 9,999,999.66 6
16 白杰 1,028,277 3,999,997.53 6
17 李泓 1,250,000 4,862,500.00 6
深圳市前海铂悦投资管理有限
18 公司—铂悦悦君1号私募证券投 257,069 999,998.41 6
资基金
19 王莹 514,138 1,999,996.82 6
20 胡玉华 2,570,694 9,999,999.66 6
21 李松澄 1,285,347 4,999,999.83 6
22 胡海 2,300,000 8,947,000.00 6
23 许嘉峻 1,300,000 5,057,000.00 6
24 天风证券股份有限公司 20,565,552 79,999,997.28 6
25 任伟莉 2,056,555 7,999,998.95 6
26 陈强 8,226,221 31,999,999.69 6
合计 154,263,874 600,086,469.86 -
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2021年4月30日受理公司本次非公开发行新股登记申请材料，并出具《股份登记申请受理确认书》，确认公司本次非公开发行新股数量为 154,263,874 股（有限售条件的流通股），上市首日
为 2021 年 5 月 27 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次募集配套资金所发行股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让，本次申请上市的限售股持有人无其他上市特别承诺。
本次解除限售的股东不存在对公司非经营性资金占用的情况，公司也不存在
对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
四、本次限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份的上市流通时间为 2021 年 11 月 29 日（星期一）。
2、本次申请解除限售的股份数量为 154,263,874 股，占公司股本总额的
12.76%。
3、本次解除限售的股东共计 26 名，共 31 个股东账户，具体持股情况如下：
本次可上市 本次可上
流通股数占 市流通股 本次可上市
序 限售股份持有人名 持有限售股 本次可上市流 数占无限 流通股数占 冻结股份数
号 称 份数（股） 通股份数（股） 限售股份总 售股份总 公司总股本 量（股）
数的比例 数的比例 比例（%）
（%） （%）
1 许嘉峻 1,300,000.00 1,300,000.00 0.1771 0.2738 0.1075 0
2 谢有长 514,138.00 514,138.00 0.0700 0.1083 0.0425 0
3 王盈盈 2,570,694.00 2,570,694.00 0.3502 0.5413 0.2126 0
4 王莹 514,138.00 514,138.00 0.0700 0.1083 0.0425 0
5 王丁贵 1,285,347.00 1,285,347.00 0.1751 0.2707 0.1063 0
6 王春雷 2,313,624.00 2,313,624.00 0.3152 0.4872 0.1914 0
7 舒嘉宾 385,604.00 385,604.00 0.0525 0.0812 0.0319 0
8 任伟莉 2,056,555.00 2,056,555.00 0.2802 0.4331 0.1701 0
9 刘遵维 1,491,002.00 1,491,002.00 0.2031 0.3140 0.1233 0
10 李泓 1,250,000.00 1,250,000.00 0.1703 0.2632 0.1034 0
11 胡海 2,300,000.00 2,300,000.00 0.3133 0.4843 0.1903 0
12 陈强 8,226,221.00 8,226,221.00 1.1207 1.7323 0.6805 5,750,000.00
13 白杰 1,028,277.00 1,028,277.00 0.1401 0.2165 0.0851 0
14 胡玉华 2,570,694.00 2,570,694.00 0.3502 0.5413 0.2126 0
15 李松澄 1,285,347.00 1,285,347.00 0.1751 0.2707 0.1063 0
16 吴林泽 7,712,082.00 7,712,082.00 1.0506 1.6240
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