中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称：中科云网 股票代码： 00230 6
序 事项 是否存在该事项 备注
号 （是 /否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否没 有被注册会计师 出具否定意 是
1 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制报 告是否没有被注 册会计师出 是
2 具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承 是
诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会
6 审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计 是
划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管 理办法》第七条 规定的情形
7 时，方案是否约定终止实施股权激励计 划，已获授但尚 未行使的权 是
益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个
月内买卖本公司股票及其衍 生品种的情况进行自查 ，是否拟在 股东 是
8 大会审议通过股权激励计划 及相关议案后及时披露 内幕信息知情人
买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
9 是否不包括单独或合计持有 上市公司5%以上股份的 股东或实际 控 是
制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是
12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 是
人选的情形
13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 是
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是否不存在《公司法》规定的不得担任 公司董事、高级 管理人员的 是
14 情形
是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股 票或泄露内幕信 息而导致内 是
15 幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前， 是
18 通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于10 天
如激励对象出现《上市公司股权激励管 理办法》第八条规定的不得
19 成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益， 是
其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计 划所涉及的标的 股票总数累 是
20 计是否未超过公司股本总额的10%
单一激励对象通过全部有效期内的股权 激励计划获授的 公司股票累 是
21 计是否未超过公司股本总额的1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20% 不适用
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
股权激励计划披露完整性要求
24 （1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得 是
实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
比；若分次实施的，每次 拟授予的权益数量及占 上市公司股本总额
26 的百分比；设置预留权益 的，拟预留的权益数量 及占股权激励计划 是
权益总额的百分比；所有 在有效期内的股权激励 计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否
披露其姓名、职务、各自可 获授的权益数量、占股 权激励计划 拟授
予权益总量的百分比；是否 披露其他激励对象（各 自或者按适 当分 是
27 类）的姓名、职务、可获授 的权益数量及占股权激 励计划拟授 出权
益总量的百分比；单个激励 对象通过全部在有效期 内的股权激 励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权
28 有效期和行权安排，限制性股票的授予 日、限售期和解除限售安排 是
等；若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《管理办法》第二十 三、二十九条规定的方 法以外的其 他方
29 法确定授予价格、行权价格 的，是否对定价依据及 定价方式作 出说 不适用
明，独立财务顾问是否就该 定价的合理性、是否损 害上市公司 利益
以及对股东利益的影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，是
否披露激励对象每次获授 权益的条件；拟分期行 使权益的，是否披
露激励对象每次行使权益 的条件。是否明确约定 授予权益、 行使权
益条件未成就时，相关权 益不得递延至下期。如 激励对象包 括董事 是
30 和高管，是否披露激励对 象行使权益的绩效考核 指标，同时 充分披
露所设定指标的科学性和 合理性。同时实行多期 股权激励计 划的，
若后期激励计划的公司业 绩指标低于前期激励计 划，是否充 分说明
其原因与合理性。
31 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公司 是
不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
32 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序 是
（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法、限制 性股票或股票期 权公允价值的
33 确定方法、涉及估值模型重要参数取值 及其合理性、实 施股权激励 是
应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是
35 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 是
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
（14）上市公司有关股权激励计划相 关信息披露文件 不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗 漏的承诺；激励对象有 关披露文件 存在
虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏导致不符合授 予权益或行 使权 是
37 益情况下全部利益返还公司 的承诺；上市公司权益 回购注销和 收益
收回程序的触发标准和时点 、回购价格和收益的计 算原则、操 作程
序、完成期限等
（15）上市公司在股权激励计划草案 中是否明确规定 ，自股权激励
计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计划之 是
38 日起60日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权
益授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的
39 实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分布不 是
具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公 司的实际情况， 是否有利于 是
41 促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依 据的，选取的对 照公司是否 不适用
42 不少于3家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励计划，后期激励计划 的公司业绩指标 低于前期激 不适用
44 励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年 是
46 每期解除限售时限是否不少于12个月 是
各期解除 限售的 比例是 否未超过 激励对 象 获授限制 性股票 总额的 是
47 50%
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下列价格较高 者：（一）股权 激励计划草 是
49 案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；（二）股权激励
计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司
股票交易均价之一的50%
