中建西部建设股份有限公司对外投资决策管理规定
1 总则
1.1 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，规范中建
西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行
为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范投
资风险，提高投资经济效益，保障公司和投资者的利益，根
据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规，以及《中建西部建设股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关要求，特制定本规
定。
1.2 对外投资决策管理原则：需符合国家法律法规、投资导向、
宏观政策、产业政策及区域发展规划，符合公司发展战略，
有利于增强公司竞争力，有良好的市场前景和合理的综合效
益，有利于公司长效发展。
1.3 本规定适用于公司及公司所属子公司的对外投资事项管理。1.4 本规定所称对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资
产作价出资、进行的各种形式的投资活动。
1.5 公司投资活动应纳入年度投资计划，未纳入年度投资计划的
投资项目原则上不得投资，确需追加投资的项目应调整年度
投资计划。
2 职责分工
2.1 公司投资部为主业投资项目投资研究、投资管理等工作的职
能部门，主要负责组织与协调公司相关部门、所属子公司完
成项目调研、尽职调查、商务谈判、合同签订、项目评审等
工作。对外长期股权投资、金融性投资、支撑业务及新业务
的投资管理，分别由公司企业策划与管理部、财务资金部及
新产业开发事业部负责。
2.2 公司下属各子公司为投资项目实施的主体，主要负责投资项
目前期的调研、策划、谈判、立项及论证等工作。
2.3 依照法律、法规、上市规则及《公司章程》《股东大会议事
规则》《董事会议事规则》等规定，公司股东大会、董事会、
董事长常务会为公司对外投资的决策机构，各自在其法规、
章程权责范围内，对公司的对外投资作出决策。
2.4 项目主张单位，指投资项目决策过程的申报单位；项目责任
单位，指项目实施阶段的责任单位。
3 决策程序
3.1 各投资项目应按要求对应履行立项及可研决策程序。未经批
准，任何单位不得擅自启动实施投资项目，不得对投资项目
投入资金，也不得对外签署具有实际义务和法律约束力的投
资合同等法律文件。
3.2 就对外投资项目进行审议决策时，应充分考察下列因素并据
以作出决定：
3.2.1 对外投资项目所涉及的相关法律、法规及政策规定是否对该
投资有明示或隐含的限制；
3.2.2 对外投资项目应符合国家、地区产业政策和公司的中长期发
展战略及年度投资计划；
3.2.3 对外投资项目经论证具有良好的发展前景和经济效益；
3.2.4 公司是否具备顺利实施有关对外投资项目的必要条件（包括
是否具备实施项目所需的资金、技术、人才、原材料供应保
证等条件）；
3.2.5 对外投资项目是否已由项目主张单位出具了财务评价意见
及法律意见书；
3.2.6 就对外投资项目作出决策所需的其他相关材料。
3.3 投资项目的审批
3.3.1 公司股东大会为投资项目最高决策机构。
3.3.2 董事会根据股东大会的授权对单项总投资不超过公司最近
一期经审计净资产 30%的投资项目进行决策。
3.3.3 董事长常务会根据董事会的授权对单项总投资不超过公司
最近一期经审计净资产 10%的投资项目进行决策。
3.3.4 对属于公司股票上市交易的证券交易所有关上市规则中有
特别规定的事项（包括收购、出售资产、关联交易等事项），
应按该特别规定进行审批。
4 决策的执行及监督检查
项目责任单位对股东大会、董事会及董事长常务会就对外投
资项目所做的决策应确保其贯彻实施。
4.1 根据股东大会、董事会相关决议以及董事长常务会依本制度
作出的投资决策，根据公司授权签署对外投资项目的有关文
件；
4.2 投资项目责任单位是经审议批准的投资决策的具体执行机
构，其应根据股东大会、董事会或董事长常务会所做出的对
外投资决策制定切实可行的投资项目的具体实施计划、步骤
及措施；
4.3 投资项目责任单位应组建项目组负责该投资项目的实施，并
就项目实施执行情况进行考核；
4.4 投资项目责任单位应依据经审批的投资项目实施计划、步骤
及措施，制定资金配套计划并合理调配资金，以确保投资项
目决策的顺利实施。与外部单位开展的投资项目应同股同
权，不得代替外部单位出资。
4.5 公司纪检审计部门应组织审计人员定期对投资项目进行内
部审计，并向相关部门出具书面意见；
4.6 对固定资产（包括基本建设、技术改造）投资项目，应坚持
执行公开招标制。按国家有关规定的程序实施公开招标，组
织专家对投标人及其标书进行严格评审；与中标单位签订书
面合同，并责成有关部门或专人配合工程监理公司对工程进
行跟踪管理和监督，定期汇报项目情况；工程竣工后，组织
有关部门严格按国家规定和工程施工合同的约定进行验收，
并进行工程决算审计；
4.7 每一投资项目实施完毕后，项目责任单位组应组织对应结
算、竣工验收等工作。
4.8 投资项目运营期满 2 年、运营期每满 5 年以及项目运营期结
束后应开展后评价工作（内容一般包括全过程的回顾与评
价、项目效果与效益评价、项目环境和社会影响评价、项目
管理评价、项目经验教训与对策建议），项目主管部门应及
时将后评价结果报送公司投资管理委员会评审，董事长常务
会审议，评价结论将作为对项目责任单位（或责任人）进行
考核的依据。
5 对外投资的信息披露
5.1 公司有权决策机构审议批准的对外投资，须按照证券监管机
构的要求及《公司章程》有关规定在符合条件的媒体上及时
披露。
5.2 在对外投资事项未披露前，各知情人员均负有保密义务。各
知情人员均不得利用知悉的信息进行内幕交易，亦不得告知
其他人员。
5.3 公司董事会办公室负责对外投资信息披露事宜，公司下属各
单位及各管理部门应配合做好对外投资的信息披露工作，履
行信息保密及报送的责任与义务。
6 法律责任
发生下列行为之一的，公司有权对责任人给予行政处分、经
济处罚，情节严重构成犯罪的，依法移交司法机关进行处理：
6.1 对外投资过程中因故意或严重损失，给公司造成经济损失
的；
6.2 与外方恶意串通，造成公司投资损失的；
6.3 在项目论证过程中弄虚作假，造成公司投资项目失败、给公
司造成经济损失的；
6.4 在项目实施过程中徇私舞弊、收受贿赂、编制虚假材料或有
其他违法行为，导致公司遭受损失的。
7 附则
7.1 本规定与国家有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》
的规定不一致时，以国家法律、法规、规范性文件及公司章
程的规定为准。
7.2 本规定由公司董事会制定及修改，自董事会审议通过之日起
生效，原《对外投资决策管理制度》同步废止。
7.3 本规定由公司董事会负责解释。
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