证券代码：002298 证券简称：鑫龙电器 编号：2014-013
安徽鑫龙电器股份有限公司
关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留
期权第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划草案（修订稿）（以下简称“股
票期权激励计划（修订稿）”）首次授予第二个行权期及预留期权第一个行权期
行权条件满足，经公司第六届董事会第五次会议审议通过，公司股权激励计划首
次授予的120名激励对象在第二个行权期可行权751.2万份股票期权，预留期权
授予的27名激励对象在第一个行权期可行权67万份股票期权，合计147名激励
对象在本行权期共可行权818.2万份股票期权，由公司统一安排行权，具体情况
如下所示：
一、公司股票期权激励计划简述
1、2010年12月16日，安徽鑫龙电器股份有限公司（以下简称“公司”或
“鑫龙电器”）召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《安徽鑫龙电器股份
有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《安徽鑫龙电器股份有限公司股
票期权激励计划实施考核办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权
激励计划相关事宜的议案》等相关事项，并上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会沟通反馈意见，为进一步完善计划，公司董事会对激励
计划草案进行了相应修订。2011年5月16日，公司召开第五届董事会第九次会
议，审议通过了《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（草案）（修订
稿）》等相关事项，该修订稿已经中国证监会上市公司监管部审核无异议。
3、2011年6月1日，公司2011年第一次临时股东大会,审议通过了《安徽
鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》。根据《上市公司股权激励
管理办法（试行）》以及《股票期权激励计划（修订稿）》的相关授予条件，本次
股票期权激励计划授予条件已满足。根据《股票期权激励计划（修订稿）》，公司
授予激励对象1,450万份股票期权，其中首次授予股票期权1,350万份，行权价
格为人民币15.36元；预留100万份，占本激励计划拟授予股票期权数量总额的
6.90%；每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买一股公司人民
币普通股的权利。
4、2011年6月17日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于
调整股票期权激励计划授予人数和授予数量的议案》、《关于对<股票期权激励
计划>涉及股票期权的行权价格进行调整的议案》和《关于确定股票期权激励计
划授予相关事项的议案》，确定公司股票期权激励计划授权日为 2011年6月17
日；原首次股票期权授予数量1,350万份调整为1,320万份，股票期权预留数量
100万份不作调整；预留部分占本激励计划拟授予股票期权数量总额的7.04%；
原激励对象人数135人调整为133人；首次股票期权的行权价格由15.36元调整
为15.28元。
5、2011年6月17日，公司完成了股票期权激励计划的首次授予登记工作，
首次授予的股票期权的行权价格为15.28元。
6、根据《股票股权激励计划（修订稿）》的规定，若在行权前公司有派息、
资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票
期权数量和行权价格进行相应的调整。2012年4月9日，公司实施2011年度利润分
配方案。2012 年4月18日，公司分别召开第五届董事会第二十一次会议和第五届
监事会第十四次会议，审议通过《关于对<股票期权激励计划>涉及的股票期权数
量和行权价格进行调整的议案》，经过本次调整后，《股票期权激励计划（修订
稿）》所涉及股票期权总数为2,840万份，行权价格为7.63元，其中包含预留股
票期权数量为200万份。
7、2012 年5月28日,公司分别召开第五届董事会第二十二次会议和第五届
监事会第十五次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予事
项的议案》，计划于 2012 年5月28日向30名激励对象授出200万份预留期权，
行权价格为9.25元。
8、2013年4月9日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于公司股票期权激励计划首次授予第一个行权期激励对象调整的议案》，因本次
股票期权激励计划首次授予的激励对象中有6名激励对象因工作变动，不符合第
一期行权条件。经过本次调整后，本次股票期权激励计划首次授予第一个行权期
的激励对象为127人，可行权数量为1019.2万份。
9、2013年6月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第一个行权期行权
申请的101名激励对象的497.93万份股票期权予以行权。行权后，公司注册资
本变更为41,384.83万元。
10、2014年3月13日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于股
票期权首次授予第二个行权期及预留期权第一个行权期激励对象调整的议案》，
因本次股票期权激励计划中有10名激励对象因工作变动，不符合首次授予第二
个行权期及预留期权第一个行权期行权条件。经过本次调整后，本次股票期权激
励计划首次授予第二个行权期的激励对象为120人，可行权数量为751.2万份；
预留期权第一个行权期的激励对象为27人，可行权数量为67万份。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首次授予期权设定的第二个行权期
及预留期权第一个行权期行权条件的说明
公司股票期权予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（1）授予
