证券代码：002298 证券简称：鑫龙电器 编号：2013-028
安徽鑫龙电器股份有限公司
股权激励计划行权情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司核准登记，公司以2013年6月19日为股票期权激励计划首次授予第
一个行权期第一次行权登记日，对本次提出申请行权的101名激励对象的497.93
万份股票期权予以行权。本次行权股份的上市时间为2013年6月21日。现将相
关情况公告如下：
一、股权激励计划实施情况概要
1、股权激励计划简介
（1）2010年12月16日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了
《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《安徽鑫龙
电器股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》及《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等相关事项，并上报中国证监会
备案。2011年5月16日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《安
徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（草案）（修订稿）》等相关事项，该
修订稿已经中国证监会上市公司监管部审核无异议。 2011年6月1日，公司2011
年第一次临时股东大会,审议通过了《安徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励
计划（修订稿）的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有
关事项的议案》。
（2）本次股票期权激励计划的主要内容为：
①股份来源：向激励对象定向发行公司股票。激励对象包括公司董事、高级
管理人员、中层管理人员及公司认定的核心技术（业务）人员，共133人。
②股票期权数量：公司授予激励对象1,450万份股票期权，其中首次授予股
票期权1,350万份，行权价格为人民币15.36元；预留100万份，占本激励计划
拟授予股票期权数量总额的6.90%；每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和
行权条件购买一股公司人民币普通股的权利。
③分期行权时间：本股票期权激励计划的有效期为五年，本计划首次授予的
股票期权自首次授权日起满12个月后，激励对象在未来48个月内可以选择3
期行权，在可行权日内按40%、30%、30%的行权比例分期行权。预留股票期权自
首次授权日起30个月后，满足行权条件的激励对象可以分2期申请行权。
2、股票期权授予情况
（1）2011年6月17日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关
于调整股票期权激励计划授予人数和授予数量的议案》、《关于对<股票期权激励
计划>涉及股票期权的行权价格进行调整的议案》和《关于确定股票期权激励计
划授予相关事项的议案》，确定公司股票期权激励计划授权日为2011年6月17
日，原首次股票期权授予数量1,350万份调整为1,320万份，股票期权预留数量
100万份不作调整；预留部分占本激励计划拟授予股票期权数量总额的7.04%；
原激励对象人数135人调整为133人；首次股票期权的行权价格由15.36元调整
为15.28元。
（2）2012 年5月28日,公司分别召开第五届董事会第二十二次会议和第五
届监事会第十五次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予
事项的议案》，计划于 2012 年5月28日向30名激励对象授出200万份预留期
权，行权价格为9.25元。
3、股权数量及行权价格的历次变动情况
（1）2011年6月1日，公司2011年第一次临时股东大会,审议通过了《安
徽鑫龙电器股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》。根据《上市公司股权激
励管理办法（试行）》以及《股票期权激励计划（修订稿）》的相关授予条件，本
次股票期权激励计划授予条件已满足。根据《股票期权激励计划（修订稿）》，公
司授予激励对象1,450万份股票期权，其中首次授予股票期权1,350万份，行权
价格为人民币15.36元；预留100万份，占本激励计划拟授予股票期权数量总额
的6.90%；每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买一股公司人
民币普通股的权利。
（2）根据《股票股权激励计划（修订稿）》的规定，若在行权前公司有派息、
资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票
期权数量和行权价格进行相应的调整。2012年4月9日，公司实施2011年度利
润分配方案。2012 年4月18日，公司分别召开第五届董事会第二十一次会议和
第五届监事会第十四次会议，审议通过《关于对<股票期权激励计划>涉及的股票
期权数量和行权价格进行调整的议案》，经过本次调整后，《股票期权激励计划
（修订稿）》所涉及股票期权总数为2,840万份，行权价格为7.63元，其中包
含预留股票期权数量为200万份。
（3）2013年4月9日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于公司股票期权激励计划首次授予第一个行权期激励对象调整的议案》，因本次
股票期权激励计划首次授予的激励对象中有6名激励对象因工作变动，不符合第
一期行权条件。经过本次调整后，本次股票期权激励计划首次授予第一个行权期
的激励对象为127人，可行权数量为1019.2万份。
首次授予股票期权历次变动情况一览表
变动日期
该次行
权数量
该次取消
期权数量
该次激励
对象减少
人数
该次变动
后期权数
量
该次变
动后行
权价格
该次
变动
后激
励对
象人
数
变动原
因简要
说明
授予日
2011.6.17
- 30万股 2人 1320万股
15.28
元
133人
个人辞
职
2012.4.18 - - - 2640万股 7.63元 133人
除权除
息
2013.4.9 - 92万股 6人 2548万股 7.63元 127人
个人辞
职
二、激励对象符合行权条件的情况说明
1、根据公司《股票期权激励计划》的有关规定，公司满足行权条件的首次
授予的激励对象进入第一个行权期可行权阶段。经公司独立董事、监事会和董事
会薪酬与考核委员会核查，公司首次授予的127名激励对象符合公司股票期权激
励计划规定的首次授予第一个行权期可行权的条件。
2013年4月9日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公
司股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》，公司同意首次授予
的127名符合条件的激励对象在第一个行权期（2012年6月17日至2013年12
月16日止）行权，可行权数量为1019.2万股。
股票期权首次授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）授予日前一个会计年度的财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2） 授予日前的最近一年内，公司因重大违法违规行
为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情
形。
公司未发生前述情形，满足行权条件。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）在授予日时，出现下列所述的不能成为本激励计划
激励对象的情形：
A、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人
选的；
B、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行
政处罚的；
C、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员
情形的；
D、与公司未通过签订劳动合同依法建立劳动关系，也没
有与公司建立事实劳动关系；
激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
F、已经参与其他任何上市公司股权激励计划的；
E、公司的实际控制人、持有公司5%以上股份的主要股东、
公司独立董事、公司监事；
G、公司的实际控制人及持有公司5%以上股份的主要股东
的配偶及直系近亲属；
如在公司本激励计划有效期内，激励对象出现以上任何
不得参与本激励计划情形的，公司将终止其参与本激励计划
的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。
（2）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情
形。
3、根据公司《激励考核办法》，激励对象上一年度绩效考
核合格。
127名激励对象绩效考核均达到考核要求，
满足行权条件。
4、第一个行权期公司业绩考核条件：以2010 年净利润
38,841,951.38元为基数，2011年净利润增长率不低于20%；
2011年度加权平均净资产收益率不低于8.5%。
根据大华会计师事务所出具的《审计报告》，
（大华审字[2012]1574号），公司2011年度归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净利润为68,514,400.50元，比2010年增长
76.39%；扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率为13.19%，均满足行权条件。
2、监事会对激励对象是否符合行权条件出具的核查意见
监事会对公司股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权
激励对象名单进行了认真核实：认为：公司127名激励对象行权资格合法、有效，
满足公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件，同意公司
向激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。
3、激励对象与前次己公示名单一致性说明
2013年4月9日公司召开第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》，并于2013年4
月10日分别在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期
可行权的公告》及《第一个行权期可行权激励对象名单》。
公司第一个行权期计划分两次行权，符合行权条件的首次授予127名激励对
象中有101名激励对象申请选择本次行权，行权数量为497.93万股。其余人员
将在第二次时行权。
三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况
1、本次激励对象获授的股票期权数量、本次行权数量等情况
序号 姓 名 职 务
本次行权前持有
的股票期权数量
（万份）
本次行权数量
（万份）
本次行权占股票期
权激励计划己授予
权益总量的百分比
一、董事、高级管理人员本次无行权
二、部分中层管理人员及核心技术(业务)人员
1 安守平 高压车间主任 4 1.6 0.06%
2 安学亮 三箱一车间主任 4 1.6 0.06%
3 曹娜敏 北京分公司 4 1.6 0.06%
4 曹守应 机械二车间主任 4 1.6 0.06%
5 陈坚伟 产品支持部经理 10 4 0.16%
6 陈乙锐 销售经理（北京） 16 1.5 0.06%
7 陈周
总经理助理、生产部
经理
16 6.4 0.25%
8 程绍稳 苏州办事处主任 40 16 0.63%
9 程贤煜
北京分公司财务部
经理
4 1.6 0.06%
10 崔发霞 仓储组组长 4 1.6 0.06%
11 戴朝华 北京分公司副总经理 8 3.2 0.13%
12 丁景模 天津销售经理 40 16 0.63%
13 董敏 销售经理 4 1.6 0.06%
14
