证券代码：002297 证券简称：博云新材 编号：2023-020
湖南博云新材料股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖南博云新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 8 日召开
第七届董事会第五次会议审议通过了《湖南博云新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2023 年度财务审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体内容公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信具有证券、期货业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。该所已为公司提供2022年年报审计服务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信为公司2022年度财务审计机构，在担任公司审计机构期间，严格遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。2022年立信为公司提供审计服务的财务审计费用为60万元，内部控制审计费用为10万元，合计70万元。
为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘立信为公司2023年度审计机构，2023年立信为公司提供审计服务的财务审计费用为65万元，内部控制审计费用为10万元，合计75万元。该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、机构信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）
注册登记。
截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员
总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 674 名。
立信 2022 年业务收入（经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，
证券业务收入 15.16 亿元，上市公司审计收费 8.17 亿元，挂牌公司审计收费 0.8
亿元。
2022 年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，
同行业上市公司审计客户 53 家。
2、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人/拟签字会计师 1、姚辉，1997 年成为注册会计师，2002 年开始
从事上市公司审计，1994 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 15 家，近三年复核上市公司审计报告 5 家
拟签字会计师 2、李新民，2003 年成为注册会计师，2008 年开始从事上市
公司审计，2008 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家
拟签字会计师 3、戴志敏，2015 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市
公司审计，2020 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 6 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
质量控制复核人的信息：根据立信质量控制政策和程序，郑斌及其团队拟担任项目质量控制复核人。郑斌 2004 年成为中国注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计业务，2004 年开始在立信执业。从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。
3、上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
4、投资者保护能力
截至 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）结果
裁）人 人 事件 金额
连带责任，立信投保的职业保险
金亚科技、周旭 尚余 1,000 多万，
投资者 2014 年报 足以覆盖赔偿金额，目前生效判
辉、立信 在诉讼过程中
决均已履行
一审判决立信对保千里在2016年
12 月 30 日至 2017 年 12 月 14 日
保千里、东北证 2015 年重组、
期间因证券虚假陈述行为对投资
投资者 券、银信评估、立 2015 年报、 80 万元
者所负债务的 15%承担补充赔偿
信等 2016 年报
责任，立信投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额。
5、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30
次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。
6、独立性
立信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司审计委员会认为：立信在担任公司审计机构期间表现了良好的职业操守和执业水平，严格遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，满足为公司提供审计服务的资质要求，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力方面均能胜任公司审计工作，具备审计的专业能力。为保证审计工作的连续性，建议公司 2023 年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，同意将该议案提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事发表事前认可意见如下：经审核，立信具有从事证券相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，其在担任公司 2022 年度审计机构期
间，严格遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。续聘立信为公司 2023 年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。公司拟续聘立信担任公司 2023 年度审计机构的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等的规定，不存在损害全体股东利益的情形；我们同意将《湖南博云新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第七届董事会第五次会议审议。
公司独立董事发表独立意见如下：公司续聘立信为公司 2023 年度审计机构的聘用程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。经核查，立信拥有专业的审计团队和雄厚的技术力量，在审计工作中能恪尽职守，独立、客观、公正地发表审计意见，审计报告公允地反映了公司经营成果。同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
3、董事会审议情况
公司于 2023 年 6 月 8 日召开第七届董事会第五次会议审议通过了《湖南博
云新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2023 年度财务审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第七届董事会第五次会议决议；
2、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
3、独立董事关于第七届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、公司第七届董事会审计委员会第三会议决议；
5、拟聘任会计师事务所营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
湖南博云新材料股份有限公司
董事会
2023 年 6 月 8 日
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