湖南博云新材料股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告【2022】15
号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式（2023 年修订）》的相关规定，本公司就 2022 年度募集资金存放与使用情况做如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）2012 年度非公开发行普通股（A 股）
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南博云新材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2013]1428 号）核准，公司于 2013 年 12 月向包括
公司控股股东中南大学粉末冶金工程研究中心有限公司在内的七名特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）77,821,011 股，发行价为人民币 7.71 元/股，募集资金总额为人民币 599,999,994.81 元，扣除承销及保荐费用人民币26,899,999.79 元，余额为人民币 573,099,995.02 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币2,385,279.75元，实际募集资金净额为人民币570,714,715.27元。
该次募集资金到账时间为 2013 年 12 月 16 日，本次募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2013 年 12 月 17 日出具《验
资报告》（天职业字[2013]1774 号）。
2、本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 60,182.32 万元，其
中：以前年度使用 56,211.67 万元，本年度使用募集资金 3,970.65 万元。本年度使用募集资金中 151.83 万元投入募集资金投资项目，3,818.82 万元永久性补充公司流动资金。累计使用募集资金金额与实际募集资金净额差异金额为 3,110.85 万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
2022 年 6 月 7 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《湖南博
集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2012 年度非公开发行股票募投
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，2012
年度非公开发行股票募集资金专用账户已销户完毕，销户时账户余额 3,818.82 万元已转至公司基本账户，永久性补充公司流动资金。
（二）2020年度非公开发行普通股（A股）
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南博云新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1468 号）核准，公司采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）101,789,774 股，发行价格为每股人民币 6.20 元。截
至 2021 年 7 月 14 日，公司已收到主承销商招商证券股份有限公司转入扣除部分
保荐费及承销费后的股东认缴股款人民币 628,096,598.80 元。公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 631,096,598.80 元，扣除与本次发行有关的费用人民币 4,936,792.42 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 626,159,806.38元。本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2021 年 7 月 15 日出具《验资报告》（天职业字[2021]35246 号）。
2、本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 40,270.13 万元，其
中：以前年度使用 27,671.54 万元，本年度使用 12,598.59 万元，本年度使用募集资金均投入募投项目。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金金额人民币 40,270.13 万
元，募集资金专用账户存放余额为 7,792.01 万元,暂时补充流动资金 15,000.00 万元。与实际募集资金净额余额人民币 62,615.98 万元的差异金额为人民币 446.16万元，该 446.16 万元差异系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求制定并修订了《湖南博云新材料股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金
的存放、使用、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该募集资金管理办法经公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过；公司 2013 年年度股东大会第一次修订，公司 2017 年年度股东大会第二次修订，公司 2019 年年度股东大会第三次修订。
（一）2012年度非公开发行普通股（A股）
1、募集资金的管理情况
公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2014 年 1 月 17
日，公司连同 2012 年度非公开发行股票保荐机构天风证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司长沙分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行、交通银行股份有限公司湖南省分行签署了《募集资金三方监管协议》，公司连同保荐机构天风证券股份有限公司与长沙鑫航机轮刹车有限公司、中国建设银行股份有限公司长沙河西支行签署了《募集资金四方监管协议》，募集资金全部存放于上述银行开设的募集资金专项账户中，明确了各方的权利和义务。
2021 年 1 月 26 日，公司决定聘请招商证券股份有限公司（以下简称“招商证
券”）担任 2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，鉴于 2012 年度非公开发
行股票募集资金尚未使用完毕，公司原保荐机构天风证券未完成的关于公司2012 年度非公开发行 A 股股票募集资金管理和使用的持续督导工作由招商证券承接。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和等有关规范性文件的要求，以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司连同保荐机构招商证券分别与中信银行股份有限公司长沙分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行（由于
上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行内部调整，自 2017 年 02 月 28 日起，
募集资金专户专项账户由上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行变更为上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行负责维护管理）、交通银行股份有限公司湖南省分行重新签署了《募集资金三方监管协议》，公司连同保荐机构招商证券股份有限公司与公司全资子公司长沙鑫航机轮刹车有限公司、中国建设银行股份有限公司长沙河西支行重新签署了《募集资金四方监管协议》，协议主要条款与《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》要求一致，不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号/存单号 账户类别 初始存放 截止日 备注
金额 余额
上海浦东发展银
行长沙麓谷科技 66150154500000591 募集资金专户 15,000.00 - 已销户
支行
中信银行股份有 7406310182600000106 募集资金专户 8,000.00 - 已销户
限公司长沙分行
交通银行股份有
限公司湖南省分 431651000018150164224 募集资金专户 27,310.00 - 已销户
行
中国建设银行股
份有限公司长沙 43001545061052502346 募集资金专户 7,000.00 - 已销户
河西支行
合 计 57,310.00 -
注1：中信银行股份有限公司长沙分行7406310182600000106账户与交通银行股份有限公
司湖南省分行431651000018150164224账户已于2021年度注销。
注2：上海浦东发展银行长沙麓谷科技支行66150154500000591账户与中国建设银行股份
有限公司长沙河西支行43001545061052502346账户已于2022年度注销。
（二）2020年度非公开发行普通股（A股）
1、募集资金的管理情况
公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2021 年 7 月
16 日，公司连同保荐机构招商证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限
公司长沙河西支行、中国民生银行股份有限公司长沙分行签署了《募集资金三方
监管协议》，2021 年 7 月 16 日公司连同保荐机构招商证券股份有限公司与湖南
博云东方粉末冶金有限公司分别与中国建设银行股份有限公司长沙河西支行、中
国民生银行股份有限公司长沙分行签署了《募集资金四方监管协议》，募集资金
全部存放于上述银行开设的募集资金专项账户中。协议明确了各方的权利和义务，
主要条款与《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》要求一致，不存在重大差
异；协议各方均按照条款使用及监管募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号/存单号 账户类别 初始存放 截止日 备注
金额 余额
中国建设银行股份有限 43050178373600000295 募集资金专户 6,700.00 - 已销户
公司长沙中大支行
中国民生银行股份有限 657089868 募集资金专户 - - 已销户
公司长沙香樟路支行
中国建设银行股份有限 43050178373600000297 募集资金专户 28,109.66 7,323.35
公司长沙中大支行
中国民生银行股份有限 685077899 募集资金专户 28,000.00 468.66
公司长沙香樟路支行
合 计
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