证券简称：辉煌科技 证券代码：002296
河南辉煌科技股份有限公司
第二期员工持股计划
（草案）
二零一七年八月
声明
本公司及董事会全体成员保证河南辉煌科技股份有限公司第二期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）本员工持股计划设立后将委托具备相关资质的金融机构管理，并计划认购其为本员工持股计划设立的集合资金信托计划的劣后级份额，集合资金信托计划份额合计不高于 1 亿份，本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
（二）有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
（三）若本员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
（四）有关集合资金信托计划的协议尚未正式签订，集合资金信托计划尚未收到入资款项，存在不确定性；
（五）公司后续将根据规定披露相关进展情况。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《河南辉煌科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《河南辉煌科技股份有限公司章程》制定。
2、本员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过350人，具体参加
人数根据员工实际缴款情况确定。
3、本员工持股计划拟筹集资金总额上限为5,000万元，具体金额根据实际出
资缴款金额确定。资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。
4、本员工持股计划设立后将全额认购具备相关资质的金融机构为本员工持股计划设立的集合资金信托计划中的劣后级份额。集合资金信托计划份额上限为 1亿份，每份金额1元，按照1:1的比例设立优先级份额和劣后级份额，集合资金信托计划投资范围为购买和持有辉煌科技股票、现金管理类资产以及中国证监会允许投资的其他金融工具。
5、集合资金信托计划存续期内，优先级份额届时按照签订的集合资金信托计划合同约定优先获得收益。公司第一大股东李海鹰先生为集合资金信托计划劣后级份额中员工以自筹资金认购部分的本金、优先级份额的本金、预期收益提供担保。对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额的跌幅可能大于市场价格跌幅。
6、本员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期为 24 个月，
自《河南辉煌科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》通过股东大会审议之日起计算，可展期。集合资金信托计划的存续期为24个月，可展期。集合资金信托计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票买入过户至集合资金信托计划名下之日起计算。
7、集合资金信托计划以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，集合资金信托计划通过二级市场购买的方式完成标的股票的购买。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
辉煌科技、公司、本公司 指河南辉煌科技股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划 指河南辉煌科技股份有限公司第二期员工持股计划
集合资金信托计划 指资产管理人为本员工持股计划设立的集合资金信
托计划
员工持股计划草案 指《河南辉煌科技股份有限公司第二期员工持股计
划（草案）》
持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指辉煌科技的总经理、副总经理、财务总监、董事
会秘书和《公司章程》规定的其他人员
标的股票 指集合资金信托计划购买和持有的辉煌科技股票
指本员工持股计划及相关集合资金信托计划的具备
资产管理机构、资产管理人
相关资质的资产管理人
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《备忘录第7号》 指《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工
持股计划》
《公司章程》 指《河南辉煌科技股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、总则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录第 7 号》
以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
（一）本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
（二）本员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
2、立足于当前公司加快业务拓展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
3、进一步加强和完善激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，稳定公司人才队伍和吸引外部优秀人才，为公司的发展储备更多优良人才。
二、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
参加本员工持股计划的范围为公司的监事、高级管理人员、公司及子公司在册正式员工，参加对象在公司或子公司全职工作、领取薪酬，并签订劳动合同。
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司监事、高级管理人员；
2、公司及子公司核心骨干人员。
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）本员工持股计划的持有人情况
本员工持股计划包括公司的监事、高级管理人员、公司及子公司符合标准的 员工，其中公司监事、高级管理人员7人，具体如下表所示：
占员工持股计划
序号 持有人 出资额（万份）
的比例（%）
1 公司监事、高级管理人员 1,600 32
2 公司及子公司核心骨干人员（预计 3,400 68
不超过343人）
合计 5,000 100
本员工持股计划最终参与人员以及持有人具体持有员工持股计划的份额以员工最后实际缴纳的出资额对应的份额为准。
三、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 5,000 万元，具体金额根据实际出资
缴款金额确定。资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。
参与对象在公司股东大会审批通过员工持股计划后，应当按照公司指定的付款时间和方式足额缴纳认购资金，参与对象没有按期足额缴纳的，将失去认购本员工持股计划份额的权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选
