上海荣正投资咨询有限公司
关于
罗莱家纺股份有限公司
股票期权激励计划（草案）修订稿
之
独立财务顾问报告
二〇一三年五月
目 录
一、释义 .......................................................... 3
二、声明 .......................................................... 3
三、基本假设 ...................................................... 4
四、本次股票期权激励计划的主要内容 ................................ 5
（一）股权激励对象及分配...........................................................................5
（二）授予的股票期权数量...........................................................................5
（三）股票来源.............................................................................................6
（四）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排............................6
（五）股票期权授予价格..............................................................................7
（六）激励计划的考核..................................................................................8
（七）预留部分的处理................................................................................10
（八）激励计划的其他内容.........................................................................11
五、独立财务顾问意见 ............................................. 11
（一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...................11
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见.....................................12
（三）对激励对象范围和资格的核查意见...................................................12
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见........................................13
（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见.....13
（六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见
....................................................................................................................13
（七）对公司实施股权激励计划的财务意见................................................14
（八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见
....................................................................................................................15
（九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......................15
（十）其他应当说明的事项.........................................................................15
六、备查文件及咨询方式 ........................................... 16
（一）备查文件...........................................................................................16
（二）咨询方式...........................................................................................16
一、释义
1.上市公司、公司、罗莱家纺：指罗莱家纺股份有限公司
2.股票期权激励计划、股权激励计划、激励计划：指《罗莱家纺股份有限公司
股票期权激励计划（草案）修订稿》
3.激励对象、激励范围：指根据激励计划规定可以参与激励计划的罗莱家纺员
工
4.股本总额：指公司股东大会批准激励计划时公司已发行的股本总额
5.股票期权：指罗莱家纺授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买公司一定数量股份的权利
6.授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日
7.有效期：指从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段
8.行权：指激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为
9.可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
10.行权价格：指激励计划所确定的激励对象购买罗莱家纺股票的价格
11.行权条件：指根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条
件
12.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法（试行）》
13.股权激励备忘录：指《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2
号》、《股权激励有关备忘录3号》
14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15.证券交易所：指深圳证券交易所
16.元：指人民币元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由罗莱家纺提供，本计划所
涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的
所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导
性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性
