苏州中科创新型材料股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式——第 21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020 年 1 月修订）》相关格式指引的规定，将苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称中科新材）2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州禾盛新型材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】895 号）核准，苏州禾盛新型材料股份有限公司（2017年 3 月，“苏州禾盛新型材料股份有限公司”名称变更为“苏州中科创新型材料股份有
限公司”）于 2016 年 9 月以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）3,204.03
万股，每股发行价为 11.72 元，募集资金总额为人民币 37,551.27 万元，扣除各项发行费用合计人民币 1,412.70 万元后，实际募集资金净额为人民币 36,138.57 万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2016]4706 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
1、以前年度已使用金额
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司共使用募集资金 36,936.09 万元，其中：公司使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 2,003.06 万元，直接投入募集资金项目1,933.03 万元，利用闲置募集资金购买保本型银行理财产品 33,000.00 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额合计为 757.42 万元。
2、本年度使用金额及结余金额情况
2019 年度收回 2018 年度闲置募集资金购买的保本型银行理财产品 33,000.00 万元；
根据公司第四届董事会第三十二次会议、第五届董事会第四次会议以及 2018 年年度股
东大会和 2019 年第四次临时股东大会审议，公司利用剩余募集资金永久补充公司流动资金 21,999.14 万元，偿还银行贷款 5,000.00 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及结余情况：
（单位：万元）
项 目 金 额
实际募集资金净额 36,138.57
减：投入募集资金项目 3,936.09
其中：（1）置换前期自有资金支付金额 2,003.06
（2）直接投入募集资金项目 1,933.03
减：永久补充流动资金 21,999.14
减：偿还银行贷款 5,000.00
加：理财、利息收入（扣除手续费） 2,300.88
募集资金专用账户年末余额 7,504.22
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2016 年 9 月 29 日，公司与全资子公司苏州兴禾源复合材料有限公司（以下简称“兴
禾源”）、中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、华林证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”），兴禾源在中国工商银
行 股 份 有 限 公 司 苏 州 工 业 园 区 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
1102020329000669302），同日，本公司将扣除保荐费及承销费 1,300.00 万元后的募集资金 36,251.27 万元（含尚未支付的其他发行费用 112.70 万元）转入子公司兴禾源开设的募集资金监管账户。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
银行名称 银行帐号 余 额
中国工商银行股份有限公司 1102020329000669302 7,504.22
苏州工业园区支行
合 计 — 7,504.22
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
2019 年度公司募集资金项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、募集资金投资项目的终止情况
公司于 2018 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第二十四次会议以及 2018 年 5 月 18
日召开的 2017 年年度股东大会审议通过《关于终止募投项目的议案》，决议终止募投项目“年产 10 万吨新型复合材料（数字印刷 PCM）生产线项目”。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
苏州中科创新型材料股份有限公司董事会
2020 年 4 月 29 日
附表一
2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 36,138.57
本年度投入募集资金总额 26,999.14
报告期内变更用途的募集资金总额 26,999.14
累计变更用途的募集资金总额 26,999.14
已累计投入募集资金总额 30,935.23
累计变更用途的募集资金总额比例 74.71%
是否已变 截至期末投资 项目达到 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 募集资金承诺 调整后投资 本年度投 截至期末累计 进度(%)(3)＝ 预定可使 实现的 到预计 项目可行性是否发生重大变化
部分变更) 投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) (2)/(1) 用状态日 效益 效益
期
承诺投资项目
年产 10 万吨新型复合材料（数字印刷 否 36,138.57 36,138.57 - 3,936.09 10.89 — — — 是
PCM）生产线项目
承诺投资项目小计 — 36,138.57 36,138.57 - 3,936.09 — — — — —
超募资金投向
归还银行贷款（如有） — - - - - — — — — —
补充流动资金（如有） — - - - - — — — — —
超募资金投向小计 — - - - - — — — — —
合计 — 36,138.57 36,138.57 - 3,936.09 — — — — —
未达到
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