苏州禾盛新型材料股份有限公司
（苏州工业园区后戴街108号）
首次公开发行股票上市公告书
上市保荐机构
广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 1第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（ http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东、实际控制人赵东明以及股东蒋学元、赵福明和苏州工业园区和昌电器有限公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购其持有的股份。
本公司股东章文华承诺：其持有的股份公司股份自股份公司成立之日起一年内不得转让，此后三年每年转让的股份数额不得超过其所持有股份公司股份数的10%；若股份公司在上述期间内公开发行股票并上市，其持有的本公司股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。
本公司其他股东上海福欣创业投资有限公司、苏州新海宜通信科技股份有限公司、苏州元风创业投资有限公司以及阙雪敏等十四名自然人承诺：将按照《公司法》第一百四十二条要求，其持有的本公司股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。
担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：其在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的
2股份）的比例不超过50%。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
3第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“禾盛新材”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］779号文核准，本公司公开发行不超过2,100万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为2,100万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售420万股，网上定价发行1,680万股，发行价格为27.80元/股。
经深圳证券交易所《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上［2009］82号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“禾盛新材”，股票代码“002290”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,680万股股票将于2009年9月3日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009年9月3日
3、股票简称：禾盛新材
4、股票代码：002290
5、首次公开发行后总股本：83,600,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：21,000,000股 47、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
本次发行前
本次发行后
股份性质
及股东名称
持股数量
（万股）
股权比例(%)
持股数量
（万股）
股权比例(%)
限售期
赵东明
3,311.40
52.90
3,311.40
39.61
自2009年9月3日起36个月
章文华
900.00
14.37
900.00
10.76
自2009年9月3日起12个月
蒋学元
600.00
9.58
600.00
7.18
自2009年9月3日起36个月
上海福欣创业投资有限公司
260.00
4.15
260.00
3.11
自2009年9月3日起12个月
苏州工业园区和昌电器有限公司
240.00
3.83
240.00
2.87
自2009年9月3日起36个月
苏州新海宜通信科技股份有限公司
200.00
3.19
200.00
2.39
自2009年9月3日起12个月
阙雪敏
98.60
1.58
98.60
1.18
自2009年9月3日起12个月
沈晓民
90.00
1.44
90.00
1.08
自2009年9月3日起12个月
苏州元风创业投资有限公司
90.00
1.44
90.00
1.08
自2009年9月3日起12个月
诸雪忠
60.00
0.96
60.00
0.72
自2009年9月3日起12个月
黄晓蔚
52.00
0.83
52.00
0.62
自2009年9月3日起12个月
张亦斌
50.00
0.80
50.00
0.60
自2009年9月3日起12个月
张亚军
50.00
0.80
50.00
0.60
自2009年9月3日起12个月
赵福明
45.00
0.72
45.00
0.54
自2009年9月3日起36个月
李伟民
35.00
0.56
35.00
0.42
自2009年9月3日起12个月
张富军
30.50
0.49
30.50
0.36
自2009年9月3日起12个月
袁文雄
30.00
0.48
30.00
0.36
自2009年9月3日起12个月
支恒健
30.00
0.48
30.00
0.36
自2009年9月3日起12个月
蒋成安
30.00
0.48
30.00
0.36
自2009年9月3日起12个月
徐芳
22.50
0.36
22.50
0.27
自2009年9月3日起12个月
丁鹰
20.00
0.32
20.00
0.24
自2009年9月3日起12个月
李彬
15.00
0.24
15.00
0.18
自2009年9月3日起12个月
5合计
6,260.00
100.00
6,260.00
75.00
―
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：本公司控股股东、实际控制人赵东明以及股东蒋学元、赵福明和苏州工业园区和昌电器有限公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购其持有的股份。
本公司股东章文华承诺：其持有的股份公司股份自股份公司成立之日起一年内不得转让，此后三年每年转让的股份数额不得超过其所持有股份公司股份数的10%；若股份公司在上述期间内公开发行股票并上市，其持有的本公司股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。
本公司其他股东上海福欣创业投资有限公司、苏州新海宜通信科技股份有限公司、苏州元风创业投资有限公司以及阙雪敏等十四名自然人承诺：将按照《公司法》第一百四十二条要求，其持有的本公司股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。
担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：其在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过50%。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,680万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目
数量（万股）
比例
可上市交易时间
（非工作日顺延）
控股股东（实际控制人）持有的股份
3,311.40
39.61%
2012年9月3日
首次公开发行前已发行的股
其他已发行的股份
2,063.60
24.68%
2010年9月3日
6885.00
10.59%
2012年9月3日
份
小 计
6,260.00
74.88%
-
网下询价发行的股份
420.00
5.02%
2009年12月3日
网上定价发行的股份
1,680.00
20
