证券代码：002287 证券简称：奇正藏药 公告编号：2021-062
债券代码：128133 债券简称：奇正转债
西藏奇正藏药股份有限公司
关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“公司”、“奇正藏药”）于 2021 年8 月 4 日召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，公司及全资子公司拟使用最高额度不超过人民币 20 亿元闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。该事项需提请公司股东大会审议，待股东大会审议通过后，2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司及子公司使
用闲置自有资金购买理财产品的议案》失效（议案内容详见 2021 年 1 月 16 日刊
登在《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-005））。详细情况公告如下：
一、基本情况
1、投资目的
为提高公司及全资子公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，利用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度及资金来源
根据产品说明书：
风险等级为中高及以下风险类产品占理财方案的总体额度最低比例为 80%，不设最高比例要求，即购买中高及以下风险类产品总额为 16 亿元——20 亿元。
风险等级为高风险产品占理财方案的总体额度最高比例控制在 20%，即购买高等风险的产品总额不超过 4 亿元。
用于购买理财产品的闲置资金最高额度不超过人民币 20 亿元，全部来自公司及公司全资子公司自有资金。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
3、投资品种
公司购买理财产品，进行委托理财，是指公司在风险可控的前提下，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
理财协议合作方须在公司选定的合格金融机构名录范围内。
4、决议有效期
自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司管理层组织相关部门具体实施。
6、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的相关情况。
7、关联关系说明
公司及全资子公司拟购买不存在关联关系的金融机构的理财产品，公司使用闲置自有资金购买理财产品事项不会构成关联交易。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
尽管公司及子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。
2、风险控制措施
（1）理财产品购买额度、期限、浮动止损线及各类风险级别产品比例要求：风险水平为高风险产品时，单一机构、单笔最高购买额度≤2 亿元；公司购买的理财产品期限最长不超过 5 年，具有活跃市场或流通不受限、随时可赎回的理财
产品的浮动亏损止损线最高不超过 15%，如产品浮动亏损止损线高于 15%，则需 要董事长进行审批；中高及以下风险类产品占理财方案的总体额度最低比例为 80%，不设最高比例要求；高风险的产品占理财方案的总体额度最高比例控制在 20%。
（2）财务部负责跟进委托理财活动的执行，落实风险控制措施，如发现委 托理财出现异常情况，应当及时向董事会报告，以便公司采取有效措施回收资金， 避免或减少公司损失。
（3）理财业务的申请人、审批人、操作人相互独立，并由审计监察部负责 全程监督。
（4）因未按照公司《委托理财管理制度》规定，失职、渎职致使公司遭受 损失的，按照公司的《管理人员问责制度》追究相关责任。
（5）审计监察部对高风险理财产品业务进行事前、事中、事后审计；对中 高风险理财产品、低风险理财产品业务进行事后审计。审计内容包括但不限于理 财业务的金融机构资质遴选、比价情况、审批情况、实际操作情况、资金使用情 况、盈亏情况及风险管控等，对审计结果及时向审计委员会汇报。
（6）独立董事有权对投资理财产品情况进行检查，并对提交董事会审议的 委托理财事项发表独立意见。
（7）公司监事会有权对公司投资理财产品情况进行定期或不定期的检查。
三、公告日前十二个月内购买理财产品情况
序 产品名称 产品 预计年化收 资金类 投资金额 投资期限 是否
号 类型 益率 型 （万元） 到期
兴业银行天天 1.50%+ 子公司 2020 年 11 月
1 万利宝稳利【6】 固定收益 【 1.80% — 自有资 3,000 20 日—2020 是
号净值型理财 类 2.80%】 金 年12月20日
产品【C】款
保本型固 子公司 2021 年 02 月
2 广发收益宝 1 号 定收益凭 3.65% 募集资 10,000 05 日—2021 否
证 金 年11月04日
保本型固 子公司 2021 年 02 月
3 广发收益宝 1 号 定收益凭 3.70% 募集资 15,000 05 日—2022 否
证 金 年01月27日
中金财富安享 子公司 2021 年 02 月
4 533 号 本金保障 3.70% 募集资 10,000 09 日—2022 否
中信证券股份 本金保障 子公司 2021 年 02 月
5 有限公司安泰 型浮动收 0.1%-26.1% 募集资 2,000 08 日—2021 否
回报系列 814 益凭证 金 年08月18日
期收益凭证
博盈中证 500 小 本金保障 子公司 2021 年 02 月
6 雪球 型 6.30% 募集资 2,000 10 日—2021 是
金 年06月10日
博盈中证 500 小 本金保障 子公司 2021 年 03 月
7 雪球 型 5.40% 募集资 3,000 12 日—2021 是
金 年04月12日
交通银行蕴通
财富定期型结 保本浮动 子公司 2021 年 03 月
8 构 性 存 款 97 收益型 3.30% 募集资 10,000 31 日—2021 是
天（挂钩汇率看 金 年07月06日
跌）
兴业银行企业 保本浮动 子公司 2021 年 03 月
9 金融人民币结 收益型 3.30% 募集资 6,000 30 日—2021 是
构性存款产品 金 年06月30日
2021 年挂钩汇 子公司 2021 年 03 月
10 率对公结构性 保本浮动 3.05% 募集资 2,000 29 日—2021 是
存款定制第三 收益型 金 年06月29日
期产品 478
交通银行蕴通
财富定期型结 保本浮动 子公司 2021 年 05 月
11 构 性 存 款 91 收益型 1.55%-3.45% 募集资 3,000 10 日—2021 否
天（挂钩汇率看 金 年08月09日
跌）
交通银行蕴通
财富定期型结 保本浮动 子公司 2021 年 05 月
12 构 性 存 款 91 收益型 1.55%-3.45% 自有资 20,000 10 日—2021 否
天（挂钩汇率看 金 年08月09日
跌）
外贸信托-鑫添 子公司 2021 年 05 月
13 富【1】号证券 固定收益 4.65% 自有资 3,000 17 日—2022 否
投资集合资金 金 年05月16日
信托计划
广发资管尊享 固定收益 子公司 2021 年 05 月
14 利 9 号集合资产 类产品 4.70% 自有资 3,000 21 日—2022 否
管理计划 金 年05月23日
粤财信托·随鑫 子公司 2021 年 05 月
15 益 1 号集合资金 固定收益 4.70% 自有资 3,000 21 日—2022 否
信托计划 金
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