002286 深市 保龄宝

证券简称：保龄宝        证券代码：002286        公告编号：2022-059
          保龄宝生物股份有限公司

  关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
    公司董事会及全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。

    重要内容提示：

     公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个
      行权期符合行权条件的激励对象共 134名，可行权的股票期权数量共计
      119.3220 万份，行权价格为 11.24 元/份；

     本次行权采用自主行权模式；

     本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件；

     本次行权事宜需在有关机构办理完成相关手续后方可行权，届时将另行
      公告，敬请投资者注意。

    保龄宝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 18 日召开第
五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《保龄宝生物股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本次激励计划”或“本激励计划”）的相关规定，本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就。现将有关事项说明如下：

    一、本次激励计划简述及已履行的程序

    （一）本次激励计划简述

    2021 年 10 月 12 日公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《激
励计划（草案）》及其摘要等相关议案，其中关于本次行权的股票期权的主要内容如下：


    1、激励形式：股票期权。

    2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。

    3、授权日：2021 年 11 月 8 日。

    4、行权价格：11.30 元/份。

    5、首次授予激励对象人数：135 人。

    6、首次授予数量：619.71 万份。

    7、本次激励计划授予的股票期权适用不同的等待期，分别为自首次授权之日起 12 个月、24 个月、36 个月。首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

      行权期                      行权时间                    行权比例

  第一个行权期    自首次授权之日起12个月后的首个交易日起至首      20%

                  次授权之日起24个月内的最后一个交易日当日止

  第二个行权期    自首次授权之日起24个月后的首个交易日起至首      40%

                  次授权之日起36个月内的最后一个交易日当日止

  第三个行权期    自首次授权之日起36个月后的首个交易日起至首      40%

                  次授权之日起48个月内的最后一个交易日当日止

    8、公司层面业绩考核要求

    本次激励计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。

    首次授予的股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

                          年度营业收入（亿元）        年度净利润（亿元）

    行权期      考核            （A）                    （B）

                年份      触发值      目标值      触发值      目标值

                          （An）      （Am）      （Bn）      （Bm）

 第一个行权期  2021 年      -          26.0          -          1.5

 第二个行权期  2022 年      31.0          37.5          2.1          2.6

 第三个行权期  2023 年      40.0          45.0          3.0          3.4

 业绩指标（A/B）完成情况    营业收入可行权比例        净利润可行权比例

                                  （Ax）                  （Bx）

 完成目标值（Am/Bm）              100%                    100%

 完成触发值（An/Bn）但              80%                      80%

 未达到目标值（Am/Bm）

 未达到触发值（An/Bn）              0%                      0%


        公司层面可行权比例（X）                X=Ax * 40% + Bx * 60%

注：（1）上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表后的营业收入。上述“净利润”指经审计的上市公司合并报表中归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2021-2023）的净利润为剔除全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）股份支付费用影响的数值。
  （2）若公司发生资产/股权收购等影响公司业绩规模的情形，则各年度业绩考核目标应以扣除因该等资本运作而新增加或减少的业务收入和净利润作为计算依据。

    本次激励计划授予的权益在公司层面设置营业收入和净利润两个考核指标，并设置了触发值和目标值两个业绩考核值。当任一指标达到触发值或目标值时，激励对象可按指标对应的权重比例行权。当公司业绩指标均未达到触发值时，则当年公司层面可行权比例为 0%。

    股票期权行权条件达成，则激励对象按照本次激励计划规定比例行权，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权不得行权，由公司注销。

    9、个人层面绩效考核要求

    激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度和 KPI 指
标实施。包括公司人力资源部现有内部绩效考核管理制度、员工 KPI 指标，人力资源部根据公司业务发展修订及新实施的考核管理制度、KPI 指标，具体由人力资源部负责制定、修订和解释。激励对象必须服从人力资源部门的考核。

    激励对象个人的绩效考核结果分为卓越（A）、优秀（B）、称职（C）、不称职（D）四个档次，届时根据下表确定激励对象行权的比例：

      绩效考核结果      卓越（A）  优秀（B）  称职（C）  不称职（D）

  个人考核可行权比例      100%        100%        80%          0%

    若激励对象上一年度个人绩效考核为“称职”及以上，激励对象可按照本次激励计划规定的比例分批次行权； 若激励 对象 上一年 度个人 绩效考 核 为 “ 不 称职”，公司将按照本次激励计划的规定，取消该激励对象当期行权资格，该激励对象对应考核当年计划行权的股票期权不得行权，由公司注销。

    激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或可转债、或发生重大资产购买、出售、置换及发行股份购买资产，导致公司即期回
报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本次激励计划的激励对象，其个人所获授股票期权的行权，除满足上述行权条件外，还须满足公司制定并执行的填补回报措施得到切实履行的条件。若未满足该项条件，则其当年相对应计划行权的股票期权不得行权，由公司注销。

    本次激励计划具体考核内容依据《保龄宝生物股份有限公司 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。

    （二）本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况

    1、2021 年 9 月 21 日，公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五
次会议审议通过了《关于〈保龄宝生物股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈保龄宝生物股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。律师事务所及独立财务顾问分别出具了法律意见书及独立财务顾问报告。

    2、2021 年 9 月 22 日至 2021 年 10 月 1 日，公司对首次授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部进行了公示。2021 年 10 月 9 日，公司披露了《监事会
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

    3、2021 年 10 月 12 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于〈保龄宝生物股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈保龄宝生物股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。并于同日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    4、2021 年 11 月 8 日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七
次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。监事会对调整后的首次授予激励对象名单再次进行核实并发表了同意的意见。公司独立董事发表了同意
报告。

    5、2021 年 12 月 2 日，公司披露了《保龄宝生物股份有限公司关于 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》，公司完成了本次激励计划首次授予股票期权的登记工作，向符合条件的 135 名激励对象授予 619.71 万份股票期权。

    6、2021 年 12 月 9 日，公司披露了《保龄宝生物股份有限公司关于 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》，公司完成了本次激励计划首次授予限制性股票的登记工作，向符合条件的 135 名激励对象授予 265.59 万股限制性股票，本次激励计划首次授予限制性股票上市日为
2021 年 12 月 13 日。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 369,256,000
股增加至 371,911,900 股。

    7、2022 年 10 月 18 日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股