证券代码：002279 证券简称：久其软件 公告编号：2019-107
债券代码：128015 债券简称：久其转债
北京久其软件股份有限公司
关于 2017 年度限制性股票激励计划首次授予部分
第二个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京久其软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 9 月 29 日召开第
六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于 2017 年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司《2017 年度限制性股票激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已满足，并根据公司 2017 年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，同意办理符合解除限售条件部分的限制性股票解除限售事宜。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
2017 年 8 月 22 日，公司第六届董事会第十二次（临时）会议及第六届监事
会第五次（临时）会议审议通过了《2017 年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
2017 年 9 月 11 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过了《2017
年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2017 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。公司实施限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
2017 年 9 月 11 日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第七次
会议分别审议通过了《关于向公司 2017 年度限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
2017 年 9 月 26 日，公司披露了《关于限制性股票首次授予登记完成公告》，
说明在资金缴纳、股份登记过程中，有 21 名激励对象因个人原因放弃认购，因此公司激励计划实际授予 326 名激励对象共计 707.08 万股限制性股票，首次授
予股份的上市日为 2017 年 9 月 27 日。
2018 年 4 月 12 日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于回
购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》，同意对因离职、个人股权激励考核指标未达标的 10 名激励对象持有的共计 116,000 股限制性股票
进行回购注销，回购价格为 6.1 元/股。该议案已经 2018 年 5 月 17 日召开的公司
2017 年度股东大会审议批准。2018 年 6 月 19 日，公司完成了对该部分限制性股
票的回购注销。
2018 年 9 月 6 日，公司第六届董事会第二十八次（临时）会议和第六届监
事会第十六次（临时）会议分别审议通过了《关于向公司 2017 年度限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会发表了对预留授予激励对象名单的核实意见。
2018 年 9 月 29 日，公司第六届董事会第二十九次（临时）会议和第六届监
事会第十七次（临时）会议分别审议通过了《关于 2017 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
2019 年 9 月 29 日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二
十八次会议分别审议通过了《关于 2017 年度限制性股票激励计划首次授予部分
第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
二、股权激励计划设定的首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成
就情况
(一)股权激励计划首次授予部分第二个限售期即将届满
根据公司《2017 年度限制性股票激励计划》，首次授予限制性股票第二个解
除限售期为自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性
股票总数的 30%。公司首次授予限制性股票的上市日期为 2017 年 9 月 27 日，公
司首次授予的限制性股票第二个限售期于 2019 年 9 月 26 日届满，可以进行解除
限售安排。
(二)股权激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就说明
序 解除限售条件 成就情况
号
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 公司未发生前述情形，满
1 或者无法表示意见的审计报告； 足解除限售条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 激励对象未发生不得成为
2 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 激励对象的情形，满足解
行政处罚或者采取市场禁入措施； 除限售条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求： 公司 2018 年度营业收入
3 以 2016 年营业收入为基数，公司 2018 年营业收入增长率不低于 为 2,720,235,569.39 元，
50%。 2016 年度营业收入为
1,320,802,031.31 元，同比
增长 105.95%，公司达到
了业绩指标考核条件。
个人层面绩效考核要求：
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年 度的个人绩效进行综合
评定，并依照激励对象的绩效考核结果确定其 解除限售比例，个人当年
实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。 根据董事会薪酬与考核委
考核评价表适用于考核对象。届时根据下表 确定激励对象的解除限 员会对激励对象的综合考
4 评，299 名激励对象绩效
售比例：
考评结果（S） S≥60 S＜ 60 考核结果均为“合格”。
考核结果 合格 不合格
标准系数 1.0 0
综上所述，董事会认为公司 2017 年度限制性股票激励计划首次授予部分第
二个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2017 年第三次临时股东大会
对董事会的授权，公司董事会将于第二个限售期满后按照《股权激励计划》的相
关规定办理第二个解除限售期相关解除限售事宜。
三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
本次符合解除限售条件的激励对象共计 299 人，可申请解除限售的限制性股
票数量为 1,934,820 股，占公司目前股本总额的 0.27%。具体如下：
姓名 职务 获授的限制性 已解除限售限本次可解除限售剩余未解除限售
股票数量 制性股票数量限制性股票数量限制性股票数量
中层管理人员、核心技术/业务骨干 6,465,400 股 2,704,960 股 1,934,820 股 1,939,620 股
（共 300 人，其中符合本次解锁条件激励对象 299 人）
注：
公司首次授予 326 名激励对象共计 7,070,800 股限制性股票，具体变化情况如下：
（1）在办理第一期解除限售时，12 人因离职不再具备激励对象资格，公司已为其中 5 名离职对象持
有的 84,000 股限制性股票进行回购注销；另有 5 人因 2017 年度考核指标未达标，公司已将其相对应解除
限售期的32,000股限制性股票进行回购注销。因此，2018年10月17日第一期实际解除限售股份为2,704,960
股，剩余未解除限售股份总数为 4,105,440 股。
（2）在 办理本次第二期解除 限售时，14 人 因离职不再具备激励 对象资格，其持有限售股票 数量为
226,200 股；1 人因 2018 年度股权激励个人考核指标未达标，其相对应解除限售期限制性股票为 4,800 股。
因此，本次有 299 名激励对象共计 1,934,820 股限制性股票可解除限售，剩余未解除限售限制性股票数量为
1,939,620 股（不含因离职和业绩未
