证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2020）098 号
浙江水晶光电科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
现根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500 号）的规定，将浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）截至 2020 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况公告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
1. 2015 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1236 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售方式，向特定对
象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,526.92 万股，发行价为每股人民币 22.10 元，
共计募集资金 122,145.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,098.75 万元后的募集资金为
120,046.25 万元，已由主承销商安信证券股份有限公司公司于 2015 年 7 月 24 日汇入本公
司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 309.13 万元后，公司本次募集资金净额为119,737.12 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕276 号）。
2. 2017 年度可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1752 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用向本公司原股东实行优先配售，向原 A股股东优先配售之外和原 A 股股东放弃优先配售后的部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行方式进行，余额由承销团包销，发行可转换公司债券。本次发行人民币 118,000
万元可转换债券，每张面值为人民币 100 元，共 1,180 万张，按面值发行，共计募集资金
118,000.00 万元，扣除承销费 651.95 万元、保荐费 1,060.00 万元后的募集资金为
116,288.05万元,已由承销商安信证券股份有限公司于2017年11月23日汇入本公司账户。另扣除债券发行登记费、律师费、资信评级费、推介宣传费和验资费合计 241.80 万元后，公司募集资金净额 116,046.25 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2017〕469 号）。2020 年 2 月，公司赎回可转债 38,847 张，共计支付赎回款 3,892,080.93 元。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
1. 2015 年度非公开发行股票募集资金
截至 2020 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
2020 年 9 月 备注
开户银行 银行账号 初始存放金额 30 日余额
中国工商银行股份有 1207021229200130928 68,737.12 1.92 活期
限公司台州分行
中国银行股份有限公 400069287001 5,000.00 7.68 活期
司椒江洪家支行
中国民生银行股份有 694906916 28,000.00 5.54 活期
限公司台州分行
招商银行股份有限公 574903030910911 12,000.00 0.62 活期
司台州分行
中国农业银行股份有 19955101040018666 6,000.00 10,361.77 活期
限公司台州海门支行
合 计 119,737.12 10,377.53 活期
2. 2017 年度可转换公司债券募集资金
截至 2020 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 2020 年 9 月 备注
30 日余额
中国工商银行股份有 1207021229200315601 41,046.25 0.82 活期
限公司台州分行
中国银行股份有限公 381873738443 25,000.00 0.55 活期
司椒江洪家支行
中国民生银行股份有 607277004 25,000.00 0.94 活期
限公司台州分行
招商银行股份有限公 574903030910621 20,000.00 1.95 活期
司台州分行
华夏银行股份有限公 14450000000603052 5,000.00 2.72 活期
司台州分行
合 计 116,046.25 6.98
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本公告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
2015 年度非公开发行股票募集资金变更情况
LED 行业由于国内产业的过度投资，导致市场供需失衡、行业竞争加剧、产品价格严重下跌。特别是近两年 LED 行业表现低迷，产业链整体盈利较弱，甚至出现部分亏损。公司蓝宝石衬底业务在价格大幅下降的情况下，业务盈利能力急剧下滑，但公司一直看好 LED 行业未来的整体发展以及蓝宝石在光学应用中的发展，蓝宝石产品在智能移动终端如智能手机屏、镜头保护片、指纹识别、智能手表表盖等的市场需求未来将会逐步上量，因此公司计划先终止原 2015 年度非公开发行股票募投项目“蓝宝石长晶及深加工项目”中蓝宝石长晶部分的项目建设。
由于原募投项目长晶建设很难在短期内实现预期收益，为积极应对行业发展变化，合理配置公司资源，使募集资金的使用效率达到最大化，公司变更部分募集资金项目的用途，对“蓝宝石长晶及深加工项目”部分建设终止实施，将其中人民币 20,000.00 万元的募集资金投向“年产 1000 万片智能终端用防护组件技改项目”。
2019 年 9 月 20 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资
金投向的议案》，将原募集资金项目“蓝宝石长晶及深加工项目”投资资金 20,000.00 万元变更至“年产 1000 万片智能终端用防护组件技改项目”，涉及变更募集资金投向的总金额占募集资金净额的比例 16.70%。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
不存在前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异情况。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本公告附件 2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2015年度非公开发行股票募集资金和2017年度可转换公司债券募集资金用于补充流动资金的项目，系通过优化公司财务结构，满足公司经营规模持续增长带来的资金需求，通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法单独核算效益。其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明
2015 年度非公开发行股票募投项目蓝宝石长晶及深加工的累计实际效益低于承诺的20%，主要系蓝宝石长晶及深加工项目受 LED 行业国内产业的过度投资，导致市场供需失衡、行业竞争加剧、产品价格严重下跌，特别是近两年 LED 行业表现低迷，产业链整体盈利较弱，甚至出现部分亏损。公司蓝宝石衬底业务在价格大幅下降的情况下，业务盈利能力急剧下滑，因此公司放缓了原募投项目“蓝宝石长晶及深加工项目”的建设。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
八、闲置募集资金的使用
(一) 2015 年度非公开发行股票募集资金
根据 2015 年 8 月 3 日公司董事会三届二十四次会议和 2016 年 8 月 2 日董事会四届八次
会议分别审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》、《关于继续使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》以及其他相关程序，使用不超过人民币 60,000.00万元的闲置资金购买投资期限不超过一年的低风险保本型银行理财产品，资金可以滚动使用。
截至 2020 年 9 月 30 日，公司循环累计使用闲置募集资金 147,090.00 万元购买了 16 笔低风
险保本型银行理财产品，明细情况如下：
单位：人民币万元
理财产品 金额 实际年化收 起始日 到期日 是否
益率(%) 收回
招商银行鼎鼎成金 69918 号 12,000.00 4.20 2015/8/7 2016/8/8 是
中国工商银行华安资产-华盛 15,000.00 3.70 2015/8/13 2015/11/16 是
10 号保本专项资产管理计划
民生加银资管民生保腾专项资 10,000.00 3.80 2015/8/18 2015/12/3 是
产管理计划
中国工商银行华安资产-华盛 10,000.00 4.00 2015/8/18 2016/2/17 是
11 号
中国民生银行民生加银资管民 10,000.00 4.30 2015/9/6 2016/9/6 是
生保腾专项资产管理计划
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