证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2020）043 号
浙江水晶光电科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月23 日召开第五届董事会第二十一次会议以及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《2019年度募集资金使用的专项报告》，现将公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1236 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售方式，向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 5,526.92 万股，发行价为每股人民币 22.10 元，共计募集资
金122,145.00万元，坐扣承销和保荐费用2,098.75万元后的募集资金为120,046.25万元，已由主承销商安信证券股份有限公司公司于2015年7月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 309.13 万元后，公司本次募集资金净额为 119,737.12 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕276 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 89,539.85 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 5,012.85 万元；2019 年度实际使用募集资金 11,546.99 万元，2019
年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,019.36 万元；累计已使用募集资金101,086.84 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 6,032.21 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 24,682.49 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(二) 2017 年度可转换公司债券募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1752 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用向本公司原股东实行优先配售，向原 A 股股东优先配售之外和原 A 股股东放弃优先配售后的部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行方式进行，余额由承销团包销，发行可转换公司债券。本次发行人民币 118,000 万元可转换债
券，每张面值为人民币 100 元，共 1,180 万张，按面值发行，共计募集资金 1,180,000,000.00
元 ， 扣 除 承 销 费 6,519,524.01 元 、 保 荐 费 10,600,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为
1,162,880,475.99 元,已由承销商安信证券股份有限公司于 2017 年 11 月 23 日汇入本公司
账户。另扣除债券发行登记费、律师费、资信评级费、推介宣传费和验资费合计 2,418,000.00元后，公司募集资金净额 1,160,462,475.99 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2017〕469 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 60,562.94 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 2,530.5 万元；2019 年度实际使用募集资金 54,963.99 万元，2019 年
度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,084.77 万元；累计已使用募集资金115,526.93 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,615.27 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 4,134.59 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江水晶光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于 2015 年 8 月 3 日分别
与中国工商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司椒江洪家支行、中国民生银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行和中国农业银行股份有限公司台州海门支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 2019 年 12 月 备注
31 日余额
中国工商银行股份有限公 1207021229200130928 2,328.91 活期
司台州分行
中国银行股份有限公司椒 400069287001 7.69 活期
江洪家支行
中国民生银行股份有限公 694906916 14,921.34 活期
司台州分行
招商银行股份有限公司台 574903030910911 0.61 活期
州分行
中国农业银行股份有限公 19955101040018666 7,423.94 活期
司台州海门支行
合 计 24,682.49
(二) 2017 年度可转换公司债券募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于2017年12月5日分别与中国工商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司椒江洪家支行、中国民生银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行和华夏银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 2019 年 12 月 备注
31 日余额
中国工商银行股份有 1207021229200315601 3,616.19 活期
限公司台州分行
中国银行股份有限公 381873738443 60.51 活期
司椒江洪家支行
中国民生银行股份有 607277004 5.55 活期
限公司台州分行
招商银行股份有限公 574903030910621 449.55 活期
司台州分行
华夏银行股份有限公 14450000000603052 2.79 活期
司台州分行
合 计 4,134.59
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司用于补充流动资金项目，系通过优化公司财务结构，满足公司经营规模持续增长带来的资金需求，通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法单独核算效益。其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015 年度非公开发行股票募集资金变更情况
LED 行业由于国内产业的过度投资，导致市场供需失衡、行业竞争加剧、产品价格严重下跌。特别是近两年 LED 行业表现低迷，产业链整体盈利较弱，已出现亏损。公司蓝宝石衬底业务在价格大幅下降的情况下，业务盈利能力急剧下滑，但公司一直看好 LED 行业未来的整体发展以及蓝宝石在光学应用中的发展，蓝宝石产品在智能移动终端如智能手机屏、镜头保护片、指纹识别、智能手表表盖等的市场需求未来将会逐步上量，因此公司终止原 2015年度非公开发行股票募投项目“蓝宝石长晶及深加工项目”中蓝宝石长晶部分的项目建设。
由于原募投项目长晶建设很难在短期内实现预期收益，为积极应对行业发展变化，合理配置公司资源，使募集资金的使用效率达到最大化，公司变更部分募集资金项目的用途，对“蓝宝石长晶及深加工项目”部分建设终止实施，将其中人民币 20,000.00 万元的募集资金投向“年产 1000 万片智能终端用防护组件技改项目”。
2019 年 9 月 20 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资
金投向的议案》，将原募集资金项目“蓝宝石长晶及深加工项目”投资资金 20,000.00 万元变更至“年产 1000 万片智能终端用防护组件技改项目”，涉及变更募集资金投向的总金额占募集资金净额的比例 16.70%。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 2017 年度可转换公司债券募集资金使用情况对
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