证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2023-038号
四川川润股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、四川川润股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票涉及 6 名激励对象，回购注销的股票数量 296,000 股，占回购注销前公司股份总数 438,260,000 股的 0.0675％。
2、本次回购完成的首次授予的限制性股票回购价格为 2.275 元/股，预留授予
的限制性股票回购价格为 3.280 元/股，回购资金总额为 703,550.00 元。
3、本次回购注销完成后，公司总股本将由 438,260,000 股减至 437,964,000 股。
4、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 完成上述限制性股票的回购注销手续。
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的审批程序
1.2021 年 2 月 26 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《四
川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》（以下简称 《2021 年限制性股票激励计划》）、《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限 制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事对本次股权激励计划的 相关事项发表了独立意见。
2.2021 年 2 月 26 日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通过了《四
川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《四川川润 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《四川川润股份有 限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》。
3.2021 年 2 月 27 日至 2021 年 3 月 8 日，公司对本激励计划激励对象的姓名
和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对
象提出的异议。2021 年 3 月 12 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露了《四川川润股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4.2021 年 3 月 18 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《四
川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《川润股份关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-017）。
5.2021 年 4 月 20 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及首次授予股票数量的议案》和《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和首次授予股票数量进行了调整，本次激励计划首次授
予激励对象总人数由 78 人调整至 72 人，首次授予限制性股票数量由 800 万股调整
为 762 万股，预留授予的股票数量不做调整。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。在确定首次授予日后的资金缴纳、股份登记过程
中，激励中 4 人因资金筹集不足等个人原因放弃认购全部股份 79 万股，2 人因资金
筹集不足等个人原因放弃认购部分股份合计 18 万股。因此，公司实际向 68 名激励对象授予 665 万股限制性股票。除上述因激励对象及首次授予限制性股票数量变动引致的调整外，本次激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》一致。
6.2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并出具了同意的核实意见。
7.2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。江绍果先生因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共 2 万股，回
购价格 2.325 元/股。公司已于 2022 年 6 月 13 日完成上述股票的回购注销手续。
8.2022 年 5 月 31 日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格的议案》及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会同意在 2021 年度权益分派实施完毕后对限制性股票的回购价格进行调整。董事会认为关于《四川川润股份有限公司2021 年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已满足，董事会将根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
9.2022 年 8 月 28 日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五
次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。4 名激励对象因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共 23.3 万股，回购款合计56.0225 万元。
10. 2022 年 12 月 14 日，公司召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第
七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为本股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，董事会将根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。1 名激励对象因非工身故失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件，公司决定对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。因此，公司将回购注销其已获授的但
尚未解除限售的限制性股票为 3.5 万股，回购款为 7.9625 万元，其回购款项由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收。
11. 2023 年 4 月 27 日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八
次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。1 名激励对象因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共2.8万股，回购款为6.37万元。
12. 2023 年 6 月 2 日，公司召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第
九次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为本股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，董事会将根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。1 名激励对象因个人原因不再满足成为激励对象的条件，公司决定对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票 3.5 万股，回购款为 11.48 万元。
二、本次回购注销的情况说明
1.本次回购注销的原因、数量
根据《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》“第十四章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”之“第二条激励对象个人情况发生变化的处理”规定：“激励对象主动辞职的，自情况发生之日，对激励对象已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销”；“激励对象若非因工身故的，在情况发生之日，对激励对象已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销，其回购款项由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收”。
鉴于公司共计 5 名激励对象因个人原因离职、1 名激励对象因非工身故，失去
作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票合计 29.6 万股。
2.本次回购的价格及定价依据
2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》，本次回购价格为首次授予价格，即 2.325 元/股，回购款共计人民币 46,500 元，回购资金来源为公司自有资
金。鉴于公司 2021 年度权益分派方案的实施，公司于 2022 年 5 月 31 日召开第六
届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格的议案》，调整后首次授予的限制性股票回购价格为 2.275 元/股，预留授予的限制性股票回购价格为 3.280 元/股。6 名激励对象已获授的但尚未解除限售的限制性股票共 29.6 万股，实际回购价款合计为人民币 703,550 元。
三、验资情况
四川中衡安信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 6 月 16 日出具了中衡
安信［2023］会验 0551003 号《四川川润股份有限公司验资报告》，对公司截至 2023
年 6 月 15 日止减少注册资本及实收股本的情况进行了审验，认为：“截至到 2023
年 6 月 15 日止，变更后的注册资本为 437,964,000. 00 元，累计股本为 437,964,000.
00 元”。
四、本次回购注销后限制性股票调整情况和股本结构变动表
本次回购注销完成后，公司总股本由 438,260,000 股调整为 437,964,000 股。公
司股本结构变动如下：
回购注销前 本次回购注销 回购注销后
股份性质 数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 103,413,356.00 23.60% 296,000.0
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