002271 深市 东方雨虹

证券简称：东方雨虹                          证券代码：002271
 北京东方雨虹防水技术股份有限公司
    2021 年员工持股计划（草案）

            北京东方雨虹防水技术股份有限公司

                      二二一年三月


                          声 明

    本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                          风险提示

    1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

    2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，本员工持股计划设立后能否达到计划规模及目标存在不确定性。

    3、若员工认购资金较低时，员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

    4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

    敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                          特别提示

    1、《北京东方雨虹防水技术股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称“公司”或“东方雨虹”）《公司章程》的规定制定。

    2、本计划遵循依法合规、自主决定、自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

    3、本员工持股计划参与对象为：公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、子公司主要管理人员及其他核心骨干员工，共计1,611人，最终参与人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与本计划的员工名单和分配比例进行调整。

    4、本员工持股计划设立时计划筹集资金总额不超过170,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，员工持股计划的总份数为不超过170,000万份。员工持股计划持有人具体金额和份额根据实际出资缴款金额确定，本员工持股计划设立后将成立资管/信托产品进行管理，并全额认购该资管/信托产品的次级份额。

    5、本员工持股计划参与对象的资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金、金融机构融资以及其他法律法规允许的方式。

    6、资管/信托产品按照不高于1:1的比例设立优先份额和次级份额，次级份额由本次员工持股计划全额认购。资管/信托产品份额上限为340,000万份，每份价格为人民币1元，优先份额上限为170,000万份，次级份额上限为170,000万份。资管/信托产品投资范 围主要为购 买和持有标的 股票及现金 类产品等。 本员工持股计划资金杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发2018]106号）的相关规定。

    7、本员工持股计划设立后，拟根据市场情况通过二级市场购买（包括但不
限于竞价交易、大宗交易）、协议转让等法律法规许可的方式购入并持有标的股票；和/或委托具备资产管理资质的专业机构设立符合法律政策规定的资管计划进行管理，择机通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易）、协议转让等法律法规许可的方式购入并持有标的股票。

    8、以资管/信托产品的规模上限340,000万元及公司股票2021年3月26日的收盘价50.00元/股测算，本员工持股计划所能购买和持有的标的股票总数量不超过6,800万股，即不超过截至本草案公布之日公司现有股本总额的2.90%。最终标的股票的购买数量和均价目前尚存在不确定性，以实际执行情况为准，公司将及时履行信息披露义务。

    9、为强化持股计划长期激励效果，实现公司与员工的共创共享，公司控股股东、实际控制人李卫国先生为参与本次员工持股计划的员工资金提供托底保证。在本次员工持股计划清算阶段，所有股票变现后，在扣除本计划存续期内发生的全部费用并归还全部对外融资本息（若有）后,根据可分配给员工的最终金额所计算出的员工自有（自筹）资金年化收益率如低于8%，则由李卫国先生对员工自有资金本金兜底补足，且为员工自有（自筹）资金提供年化利率8%（单利）的补偿，涉及应交税金由员工个人承担（若有）。如前述员工自有（自筹）资金年化收益率大于或等于8%（单利），则员工按本次员工持股计划清算时的资产在扣除相关税费后的全部剩余资产和收益进行分配。公司实际控制人保障资金来源包含但不限于其自有资金、金融机构贷款等。

    10、本员工持股计划所持有的股票总数量累计不得超过公司股本总额的10.00%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不得超过公司股本总额的1.00%

    本员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在上市公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
    11、本员工持股计划存续期为60个月，自上市公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。存续期满后，本次员工持股计划终止；经出席员工持股计划持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。


    本员工持股计划锁定期为12个月，自上市公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

    12、本员工持股计划针对全体持有人设置个人绩效考核指标，考核结果仅影响持有人获配融资部分对应份额的净值归属，持有人自筹资金部分对应份额净值归属不受考核结果影响。

    13、本员工持股计划的持有人自愿放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股份的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资受益权。

    本员工持股计划持有人中，张志萍女士、张颖女士、张洪涛先生、王晓霞女士、杨浩成先生担任公司董事，陈桂福先生担任公司监事会主席，王文萍女士担任公司副总裁、徐玮女士担任公司财务总监。上述人员因参与本员工持股计划，与本员工持股计划构成关联关系，但上述人员自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，且承诺不担任管理委员会任何职务，同时放弃选举管理委员会委员的表决权，本员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与上述人员保持独立性，因此，本员工持股计划与上述人员不存在一致行动安排，亦不存在一致行动计划。除以上情形外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员亦不存在关联关系或一致行动关系。

    14、公司实施本员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本计划审议通过后，将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议员工持股计划。本员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施。

    15、上市公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。上市公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

    16、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


                          目 录


声 明...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
目 录...... 7
释 义...... 8
第一章 总则...... 9
第二章 员工持股计划的持有人 ...... 10
第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源 ...... 12
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期 ...... 14
第五章 本员工持股计划的考核 ...... 16
第六章 本员工持股计划的管理模式 ...... 17
第七章 员工持股计划的资产构成及权益处置办法...... 25
第八章 本员工持股计划的变更、终止 ...... 29
第九章 公司融资时本员工持股计划的参与方式 ...... 30
第十章 管理机构的选任、管理协议的主要条款 ...... 31
第十一章 本员工持股计划履行的程序 ...... 32
第十二章 其他重要事项 ...... 34

                          释 义

    本文中，除非另有说明，以下名词和简称在本文中作如下释义：
东方雨虹、上市公司、公司、 指北京东方雨虹防水技术股份有限公司
本公司

本员工持股计划            指北京东方雨虹防水技术股份有限公司2021年员
                          工持股计划

本计划草案                指《北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2021 年
                          员工持股计划（草案）》

控股股东                  指公司的控股股东李卫国先生

持有人                    指出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议                指本员工持股计划持有人大会

管理委员会                指本员工持股计划管理委员会

标的股票                  指东方雨虹 A 股普通股股票

                          指上市公司公告最后一笔标的股票过户至持股计
存续期                    划名下之日起60个月。经公司董事会审议通过后，
                          员工持股计划的存续期可以延长

                          指上市公司公告最后一笔标的股票过户至持股计
锁定期                    划名下之日起12个月。如未来监管政策发生变化，
                          以监管政策规定为准

《管理办法》              指《北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2021 年
                          员工持股计划管理办法》

中国证监会                指中国证券监督管理委员会

深交所                    指深圳证券交易所

《公司法》                指《中华人民共和国公司法》

《证券法》                指《中华人民共和国证券法》

《指导意见》              指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
                          意见》

《信息披露指引第 4 号》    指《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4
                          号——员工持股计划》

《公司章程》              指《北京东方雨虹防水技术股份有限公司章程》

元、万元、亿元            指人民币元、人民币万元、人民币亿元

本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

                        第一