证券代码：002265 证券简称：西仪股份 公告编号：2020-010
云南西仪工业股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南西仪工业股份有限公司（以下简称“公司”或“西仪股份”）按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号：上市公司信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》及本公司制定的《募集资金管理办法》的要求，对本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1.募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】3189号文《关于核准云南西仪工业股份有限公司向江苏省农垦集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，云南西仪工业股份有限公司（以下简称“西仪股份”或“公司”）向平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司发行人民币普通股（A股）5,550,416股，发行价格为每股人民币21.62元，共募集资金总额为
119,999,993.92元。截止至2017年1月12日，上述募集资金已存入了主承销商中信建投证券股份有限公司指定的认购资金专户中。之后，主承销商中信建投证券股份有限公司扣除发行承销费11,000,000.00元于2017年1月13日将其余募集资金总额108,999,993.92元划至西仪股份募集资金专户，账号
887110010122811282。该募集资金扣除其他发行费用1,940,000.00元（法律服务费700,000.00元、验资费700,000.00元、报刊费540,000.00元）后，实际募集资
金净额为107,059,993.92元。2017年2月23日西仪股份、恒丰银行股份有限公司昆明分行、中信建投证券股份有限公司三方签订了《募集资金三方监管协议》。
以上新股发行的募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年1月13日出具《云南西仪工业股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）认购资金总额验资报告》信会师报字【2017】第ZB10016号；于2017年1月16日出具《云南西仪工业股份有限公司验资报告》信会师报字【2017】第ZB10017号。
2.2019年募集资金使用情况及结余情况
(1)“小排量增压型中碳钢裂解环保连杆产业化项目”的募集资金总额为人
民币 70,000,000.00 元。截止 2019 年 12 月 31 日，募投项目支出 71,192,082.80
元、支付银行手续费 112,383.53 元、收到银行利息 1,409,731.34 元，募集资金专户余额 105,265.01 元。
(2)盐城分公司“苏垦银河盐城分公司环保节能型 120 万件高端商用车连杆
项目”的募集资金总额为人民币 35,000,000.00 元。截止 2019 年 12 月 31 日，
募投项目支出 27,928,545.24 元、支付银行手续费 2,003.84 元、收到银行利息737,897.92 元，募集资金专户余额 7,807,348.84 元。
二、募集资金存放和管理情况
1.募集资金银行账户的存储情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律法规和规范性文件的要求，制定了《云南西仪工业股份有限公司募集资金管理办法》。对募集资金实行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。根据办法规定公司董事会为本次募集资金批准开设了恒丰银行股份有限公司昆明分行募集资金专户，账号887110010122811282。
此账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不作其他用途。
2.三方监管情况
为了进一步提高募集资金的使用效率，公司根据经营战略及市场需求情况将 原乘用车连杆生产线的建设方案调整为商用车连杆生产线，根据深圳证券交易所 及有关规定的要求，公司、恒丰银行股份有限公司昆明分行、中信建投证券股份 有限公司三方于2018年4月9日重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务。报告期内三方监管协议得到切实履行。
3.募集资金管理制度执行情况
根据公司的募集资金使用管理办法，公司在使用募集资金时，严格履行了申 请和审批手续。所有募集资金项目的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计 划，经该部门主管领导签字后，报财务总监和总经理审核签字，并由董事长审批 后方可执行，审批后的资金使用计划报公司证券事务部备案；付款时严格按照募 集资金使用计划并执行公司的资金审批管理办法。
4.募集资金专户存储情况
截止2019年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款储情况如下：
单位：元（人民币）
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额
恒丰银行股份有限公 活期存款 887110010122811282 2,232,649.40
司昆明分行
三、2019 年募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目公开承诺情况如下：
本次交易拟募集配套资金用于项目建设及支付本次交易中介机构费用与交 易税费等，具体用途如下：
单位：万元（人民币）
序号 募集资金具体用途 投资总额
1 苏垦银河小排量增压型中碳钢裂解连杆研发及产业化项目 7,000
2 苏垦银河盐城分公司环保节能型 120 万件高端商用车连杆项目 3,500
3 支付本次交易中介机构费用及交易税费 1,500
合计 12,000
本次募集资金到位后，将按项目实施进度及轻重缓急安排使用；如本次募集
资金到位时间与项目进度要求不一致，则根据实际情况需要以其他资金先行投
入，募集资金到位后予以置换。
2.募集资金投资项目实际使用情况：
单位：万元（人民币）
承诺投 2019 年 12 月末止
承诺投资项目 资项目 募投
西仪股份 承德银河已 西仪股份 比率
金额 已拨付承德银河 投入使用 已付募集费
苏垦银河小排量增压型中碳钢裂 7,000 7,000 7,119 -- 101.70%
解连杆研发及产业化项目
苏垦银河盐城分公司环保节能型 3,500 3,500 2,793 -- 79.80%
120 万件高端商用车连杆项目
支付本次交易中介机构费用及交 1,500 1,294 86.27%
易税费
合计 12,000 11,412 93.38%
3.募集资金与投资情况说明
公司本次发行股票共募集资金总额为 119,999,993.92 元，扣除全部发行费
用 12,940,000.00 元，实际可用于项目投资的募集资金为 107,059,993.92 元。
四、西仪股份拨付的募集资金项目管理和使用情况
1.募集资金拨付及资金到账情况
承德苏垦银河连杆有限公司于2017年1月10日在中国银行承德分行开立接
收募集资金使用专用存款账户，账号：101348761168。于 2017 年 4 月 5 日收到
西仪股份拨付募集资金款（人民币）柒仟万元整（¥70,000,000.00 元），该笔
资金属用于“小排量增压型中碳钢裂解环保连杆产业化项目”的投资。2017 年 4
月 25 日承德苏垦银河连杆有限公司、中国银行股份有限公司承德分行、中信建
投证券股份有限公司三方签订了《募集资金三方监管协议》。
2.募集资金使用专户管理和存放情况
(1)承德苏垦银河连杆有限公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律法规、规范性文件和《云南西仪工业股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金使用实行了专户存储，并严格执行募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等规定和程序。根据规定，承德苏垦银河连杆有限公司董事会批准为本次募集资金使用开设了中国银行股份有限公司承德分行募集资金 2 个专户（账号 101348761168、101354714686）。此账户仅限于承德苏垦银河连杆有限公司作为募集资金的使用和存储，不作其他用途。
(2)三方监管情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，承德苏垦银河连杆有限公司、中国
银行股份有限公司承德分行、中信建投证券股份有限公司三方于 2018 年 4 月 9
日重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期内三方监管协议得到切实履行。
(3)募集资金管理制度执行情况
a.承德苏垦银河连杆有限公司董事会授权中信建投证券股份有限公司及其保荐代表人可以随时到公司和专户存储托管银行查询募集资金专项存储账户的情况，保荐机构有权对存储账户的基本情况、募集资金的使用情况及其他相关事宜采取现场调查、书面质询等方式进行监督，行使其监督权。
b.根据募集资金使用管理相关制度，承德苏垦银河连杆有限公司在使用募集资金时，严格履行了申请和审批手续。所有募集资金项目的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务总监和总经理审核
签字，并由董事长审批后方可执行，付款时严格按照募集资金使用计划并执行公
司的资金审批管理办法。
(4)募集资金使用专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用存放专户的活期存款储情况如下：
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