证券代码：002261 证券简称：拓维信息 公告编号：2024--027
拓维信息系统股份有限公司
关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期采用自主行权模式的提示
性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告
中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次预留授予部分的股票期权代码：037352，期权简称：拓维JLC4。
2、本次激励计划符合预留授予股票期权第一个行权期行权条件的激励对象共计6名，可行权的股票期权数量为14.40万份，占公司当前总股本的0.0115%，行权价格为5.87元/份。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、本次股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期为2024年5月9日至2025年5月8日止，根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2024年5月9日至2025年5月8日。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
拓维信息系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开的第八届董事会第十八次会议审议通过《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编号：2024-020）。
截至本公告披露日，本次自主行权条件已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年5月22日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于公司<2022年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司第八届监事会第二次会议审议通过相关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2、 2022年6月7日，公司2022 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》。
3、2022年6月7日，公司第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划中规定的首次授予条件已成就，首次授予激励对象主体资格合法有效且确定的首次授予日符合相关规定。
4、2023年4月27日，公司第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于修订2022年股票期权与限制性股票激励计划中预留部分相关内容的议案》及《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。
5、2023年12月20日，公司第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
6、2024年4月25日，公司第八届董事会第十八次会议和第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》。监事会发表核查意见，律师及独立财务顾问发表相关意见。
二、关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的说明
1、等待期即将届满
根据《2022年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，等待期自本计划的激励对象所获授的股票期权适用不同的等待期，自相应授予部
预留授予的股票期权的第一个行权期自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留授予日起24个月内的最后一个交易日当日止。公司预留授予的股票期权授予日为2023年5月9日，预留授予的股票期权的第一个等待期即将届满。
2、行权条件已达成
行权条件 是否满足行权的说明
1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生前述情形，满足行权条
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面行权条件： 以2021年为基数，2023年营业收入增
以2021年为基数，2023年营业收入增长率不低于38% 长率为 41.36%，公司层面满足行权条
件。
4、板块/子公司/业务单元层面绩效考核
激励对象当年实际可行权的股票期权/限制性股票数量与
其所属板块/子公司/业务单元层面绩效考核相挂钩，各
板块/子公司/业务单元层面的绩效考核内容、方法、目
标由公司决定。板块/子公司/业务单元层面行权比例及
额度（W）根据下表考核结果对应的板块/子公司/业务
单元层面年度业绩达成率（Y）进行确定： 板块/子公司/业务单元层面绩效完成率
板块/子 达到100%及以上，板块/子公司/业务
公司/业 单元层面满足行权条件。
务单元年 Y≥80 分 70≤ 60≤ Y<60 分
度业绩达 Y<80 分 Y<70 分
成率
（Y）
对应行权
比例 100% 80% 60% 0
（W）
5、激励对象层面考核内容： 预留授予股票期权的激励对象中除2名
激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的《2022年 激励对象已离职不满足行权条件外，其 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修 余6名激励对象满足可行权条件，其中5
订稿）》及相关规定组织实施，并依照激励对象个人绩 名激励对象考核结果均为B及以上，满 效的考核结果确定其实际行权额度。个人层面行权比例 足100%行权条件。1名激励对象考核结 及额度（Z）根据下表考核结果对应的个人年度绩效等级 果均为C，满足50%行权条件。
（X）进行确定：
个人年度
绩效等级 B 及以上 B- C D
(X)
对应行权
比例 100% 80% 50% 0
（Z）
若公司满足公司层面业绩考核要求，则激励对象个人当
年实际可行权额度=个人当批次计划行权额度×公司层面
可行权比例（M）×板块/子公司/业务单元层面对应的
行权比例（W）×个人年度绩效等级对应的行权比例
(Z)。
激励对象因个人业绩考核不达标导致当年不能行权的股
票期权，由公司注销。
综上所述，公司2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已经达成，预留授予6名激励对象符合行权条件。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1、根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予股票期权的10名原激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，上述离职人员已获授但尚未行权的股票期权合计68.50万股将予以注销；公司激励计划首次授予部分第一个行权期公司层面业绩不达标，当期权益不得行使，注销第一个行权期对应的股票期权合计361.20万股。综上，本次拟注销股票期权合计429.70万股，注销完成后，本次激励计划首次授予股票期权激励对象人数由171人调整为161人。
2、根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予股票期权的12名原激励对象及预留授予股票期权的1名原激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，上述离职人员已获授但尚未行权的股票期权合计62.75万股将予以注销。本次注销完成后，首次授予股票期权激励对象人数由161人调整为149人，预留授予股票期权激励对象人数由9人调整为8人。
3、根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予股票期权的2名原激励对象及预留授予股票期权的2名原激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，上述离职人员已获授但尚未行权的股票期权合计19.80万股将予以注销。鉴于公司激励计划首次授予股票期权的2名激励对象2023年个人绩效未满足全部可行权条件，不得行使的股票期权2.325万股由公司注销；预留授予股票期权的1名激励对象2023年个人绩效未满足全部可行权条件，不得行使的股票期权1.50万股由公司注销。
综上，本次拟回购注销股票期权合计23.625万股，本次注销完成后，首次授予股票期权激励对象人数由149人调整为147人，预留授予股票期权激励对象人数由8人调整为6人。
除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
四、本次行权安排
1、预留授予股票期权的行权安排
（1）股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。
（2）本次股票期权实际行权期限：2024年5月9日至2025年5月8日止。
（3）行权价格：5.87元/份。
（4）行权方式：自主行权。
（5）本次符合行权条件的激励对象共计6人，可行权的期权数量为14.40万份。预留授予第一个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：
获授的股票期 本次可行权的 剩余尚未行权 本次可行权数
姓名 职务 权数量 股票期权数量 的数量 量占授予的股
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