四川升达林业产业股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
四川升达林业产业股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据深圳证券交易所颁布的《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引，编制了 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金专项报告）。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会（证监许可﹝2016﹞338 号）《关于核准四川升达林业产业
股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司通过主承销商中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）向社会非公开发行人民币普通股股票 109,008,267 股，每股发行价为
6.99 元/股，募集资金合计 761,967,786.33 元，扣除与发行有关的费用 16,636,353.24 元后，
实际募集资金净额为人民币 745,331,433.09 元。上述募集资金已于 2016 年 5 月 16 日到位，
并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2016）27 号《验资报告》验证。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
项目 金额（万元） 备注
2019 年末募集资金余额 10,015.63
加：利息收入 30.54
减：2020 年度募投项目使用
违规使用募集资金 30.91 深圳中院扣划
2020 年末募集资金余额 10,015.26
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，公司制定了《四川升达林业产
业股份有限公司募集资金专项管理制度》（以下简称“《募集资金专项管理制度》”）。根据《募集资金专项管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
根据公司《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，募投项目由公司全资子公司眉山市彭山中海能源有限公司（以下简称彭山中海）为投资主体。本次募集资金到位后，公司将募集资金投资于“彭山县年产 40 万吨清洁能源项目”，项目的投资方向、实施地点、实施内容不发生变更。
2016 年 6 月 3 日，广发银行股份有限公司成都分行与本公司、民族证券签订《募集资
金三方监管协议》，协议约定公司在广发银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于公司非公开发行股份募集资金“彭山县年产 40 万吨清洁能源项目”的存储和使用，不得用作其他用途。广发银行股份有限公司成都分行在未经公司同意的情况下，于
2018 年 6 月 12 日自行扣划 10,029.24 万元用于抵偿公司对其债务，违反了《募集资金三方
监管协议》规定。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户余额如下：
开户银行 银行账号 余额
广发银行成都东大街支行 147006513010000028 10,015.26
（三）利用闲置募集资金购买理财产品
2018年6月29日，经公司第四届董事会第三十九次会议审议并批准，公司于2018年7月9日利用闲置募集资金购买了广发银行共计22,000.00万元的“‘名利双收’人民币结构性存款合同”保本浮动收益型产品，持有期间累计产生投资收益442.32万元。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）违规使用募集资金
公司违规对原控股股东四川升达林产工业集团有限公司（以下简称升达集团）提供担保，升达集团及原实际控制人违规以公司名义对外借款，因升达集团及原实际控制人到期不能偿还相关债务，公司被迫代为清偿债务，公司存放于募集资金专户上的资金以及用募集资金购买的理财产品份额被债权人直接扣划或者通过法院强行扣划，造成公司违规使用
扣划 31,702.01 万元、2019 年度被扣划 28,845.63 万元、2020 年度被扣划 30.91 万元。
2020 年度被扣划的具体情况如下：
序号 扣划时间 债权人 扣划方式 扣划金额 备注
深圳国投商业保理有限 深圳市中级
1 2020 年 7 月 12 日 309,063.52 注
公司 人民法院
合计 —— —— 309,063.52
注：2017 年 6 月 9 日，公司的全资子公司榆林金源天然气有限公司（以下简称榆林金
源）与深圳国投商业保理有限公司签订《国投保理业务合同》，借款本金 1 亿元，公司对
该笔借款提供担保。2018 年 6 月 25 日，榆林金源未能按期偿还借款本息，公司被起诉要求
承担担保责任。2018 年 11 月 5 日，深圳市中级人民法院划扣公司募集资金账户 6,166,746.19
元，2019 年 8 月 12 日划扣 8,552,395.50 元，2020 年 7 月 1 日扣划 309,063.52 元。
（二）募投项目使用资金
报告期内募投项目使用资金为 0 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、如“三、（一）”所述，本公司募集资金累计被扣划 60,578.55 万元，其中：报告期内募集资金专户被扣划 30.91 万元，造成公司违规使用募集资金。
2、本公司募集资金承诺全部用于“彭山县年产 40 万吨清洁能源项目”，基于市场环境变化、LNG 行业状况等因素，公司的募投项目已终止。
附件：募集资金使用情况对照表
四川升达林业产业股份有限公司董事会
二〇二一年三月二十九日
四川升达林业产业股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 74,533.14
本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 5,691.32
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累 截至期末投 项目达到预
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度投 本年度实 是否达到 项目可行性是否
更项目（含 计投入金额 资进度（%） 定可使用状
募资金投向 诺投资额 总额（1） 入金额 现的效益 预计效益 发生重大变化
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
彭山县年产 40 万吨
否 77,997.81 77,997.81 0.00 5,691.32 7.30% 否 否 否 是
清洁能源项目
承诺投资项目小计 —— 77,997.81 77,997.81 0.00 5,691.32 7.30% 否 否 否 是
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计 77,997.81 77,997.81 0.00 5,691.32 7.30%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 项目建设长期处于停滞状态
四川升达林业产业股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况
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