002256 深市 兆新股份

证券代码：002256        证券简称：兆新股份        公告编号：2023-037
              深圳市兆新能源股份有限公司

      关于向激励对象授予预留部分股票期权的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的预留部分股票期权的授予条件已经成就，根据 2022 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2023年 5 月 23 日召开第六届董事会第二十七次会议及第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，确定预留部分股
票期权的授权日为 2023 年 5 月 23 日，向符合条件的 26 位激励对象授予 3,764.80
万份预留股票期权。具体情况如下：

  一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序

  （一）本激励计划简述

  2022 年 5 月 26 日，公司召开了 2022 年第三次临时股东大会，会议审议通
过了《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。本激励计划主要内容如下：

  1、本激励计划采取的激励形式为股票期权，股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

  2、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 18,824.00 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 188,241.1872 万股的 10.00%。其中，首次授予股票期权15,059.20 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 188,241.1872万股的 8.00%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 80.00%；预留授予股票期权 3,764.80 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 188,241.1872 万股的2.00%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 20.00%。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购
买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。

  3、本激励计划首次授予的激励对象共计 112 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心员工，不含兆新股份独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入本激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

  4、本激励计划首次授予激励对象股票期权的行权价格为 1.70 元/股。预留部分股票期权行权价格同首次授予的股票期权。

  5、有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期

  （1）有效期

  本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超 48 个月。

  （2）授权日

  本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  预留部分股票期权授权日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确认。

  股票期权授权日必须为交易日。若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授权日顺延至其后的第一个交易日为准。

  （3）等待期

  激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。

  （4）可行权日


  本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

  ①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

  ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

  ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

  本激励计划首次授予的股票期权行权安排如下表所示：

  行权安排                            行权期间                      行权比例

              自首次授予部分股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起

第一个行权期  至首次授予部分股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易    50%

              日当日止

              自首次授予部分股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起

第二个行权期  至首次授予部分股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易    50%

              日当日止

  预留部分的股票期权行权计划安排如下：

  行权安排                            行权期间                      行权比例

              自预留授予部分股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起

第一个行权期  至预留授予部分股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易    50%

              日当日止

              自预留授予部分股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起

第二个行权期  至预留授予部分股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易    50%

              日当日止

  在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

  在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

  （5）禁售期

  激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：

  ①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  ②激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

  ③在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

  6、业绩考核要求

  ①公司层面的业绩考核要求：

  本激励计划在 2022 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予的股票期权的公司层面业绩考核目标如下表所示：

              行权期                              业绩考核目标

                                    公司需同时满足下列两个条件：

首次授予的股票期权以  第一个行权期  1、2022 年净利润不低于 3,500 万元；

及在 2022 年第三季度                2、2022 年公司资产负债率不高于 45.00%。

报告披露前授予的预留                公司需同时满足下列两个条件：

股票期权              第二个行权期  1、2023 年净利润不低于 4,000 万元；

                                    2、2023 年公司资产负债率不高于 45.00%。

                                    公司需同时满足下列两个条件：

在 2022 年第三季度报  第一个行权期  1、2023 年净利润不低于 4,000 万元；

告披露后授予的预留股                2、2023 年公司资产负债率不高于 45.00%。

票期权                              公司需同时满足下列两个条件：

                      第二个行权期  1、2024 年净利润不低于 4,500 万元；

                                    2、2024 年公司资产负债率不高于 45.00%。

  注：上述“净利润”是指剔除本次及其它员工激励计划股份支付费用影响的数值后经审计的归属于上市公司股东的净利润。

  行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。

  ②激励对象个人层面绩效考核要求

  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”和“不合格”两个等级。

  在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象考核年度个人绩效考核结果达到“合格”，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部行权；若激励对象考核年度个人绩效考核结果“不合格”，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权全部不得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。

  本激励计划具体考核内容依据《深圳市兆新能源股份有限公司考核管理办法》执行。

  （二）本激励计划已履行的相关审批程序

  1、2022 年 4 月 27 日，公司召开了第六届董事会第十一次会议，会议审议
通过了《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

  2、2022 年 4 月 27 日，公司召开了第六届监事会第六次会议，会议审议通
过了《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并发表了核查意见。

  3、2022 年 4 月 28 日至 2022 年 5 月 7 日，公司对本激励计划首次授予的激
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或
组织对公司本激励计划拟激励对象提出的异议。2022 年 5 月 20 日，公司于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司 2