002256 深市 兆新股份

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

              关于

  深圳市兆新能源股份有限公司

    2022 年股票期权激励计划

        首次授予相关事项

              之

      独立财务顾问报告

            独立财务顾问：

                二〇二二年七月


                        目  录


第一章  声  明 ...... 3

第二章  释  义 ...... 5

第三章  基本假设 ...... 6
第四章  本激励计划履行的审批程序 ...... 7
第五章  本次股票期权的授予情况 ...... 9
一、本激励计划首次授予的具体情况 ......9
二、本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况...... 10
第六章  本次股票期权的授予条件说明 ......11
一、股票期权的授予条件 ......11
二、董事会对授予条件成就情况的说明......11
第七章  独立财务顾问的核查意见 ...... 13

                    第一章  声  明

  上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“兆新股份”“上市公司”或“公司”）2022 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在兆新股份提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供兆新股份全体股东及有关各方参考。

  一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由兆新股份提供，兆新股份已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；兆新股份及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

  四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。


  五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

  六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对兆新股份的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。


                  第二章  释  义

  在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

            释义项                                  释义内容

兆新股份、上市公司、公司、本公司  指  深圳市兆新能源股份有限公司

本激励计划、本计划                指  深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期
                                      权激励计划

                                      《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于深
本独立财务顾问报告                指  圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权
                                      激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报
                                      告》

独立财务顾问、本独立财务顾问      指  上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

股票期权                          指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确
                                      定的条件购买本公司一定数量股票的权利

                                      按照本激励计划规定获得股票期权的公司（含
激励对象                          指  子公司）任职的董事、高级管理人员、核心员
                                      工

授权日                            指  公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日
                                      必须为交易日

有效期                            指  自股票期权授权之日起至所有股票期权行权或
                                      注销完毕之日止

等待期                            指  股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权
                                      日之间的时间段

可行权日                          指  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为
                                      交易日

行权                              指  激励对象根据激励计划的安排，行使股票期权
                                      购买公司股份的行为

行权价格                          指  公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激
                                      励对象购买上市公司股份的价格

行权条件                          指  根据本计划，激励对象行使股票期权所必需满
                                      足的条件

薪酬委员会                        指  公司董事会提名、薪酬与考核委员会

中国证监会                        指  中国证券监督管理委员会

证券交易所                        指  深圳证券交易所

登记结算公司                      指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》                        指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                        指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                      指  《上市公司股权激励管理办法》

《自律监管指南》                  指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1
                                      号——业务办理》

《公司章程》                      指  《深圳市兆新能源股份有限公司章程》

《公司考核管理办法》              指  《深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票
                                      期权激励计划实施考核管理办法》

元/万元                            指  人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位


                第三章  基本假设

  本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：

  一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  二、兆新股份提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；

  三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

  五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。


          第四章  本激励计划履行的审批程序

  一、2022 年 4 月 27 日，公司召开了第六届董事会第十一次会议，会议审议
通过了《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

  二、2022 年 4 月 27 日，公司召开了第六届监事会第六次会议，会议审议通
过了《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并发表了核查意见。

  三、2022 年 4 月 28 日至 2022 年 5 月 7 日，公司对本激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何个人
或组织对公司本激励计划拟激励对象提出的异议。2022 年 5 月 20 日，公司于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  四、2022 年 5 月 26 日，公司召开了 2022 年第三次临时股东大会，会议审
议通过了《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市兆新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权
激励相关事宜的议案》。2022 年 5 月 27 日，公司披露了《关于 2022 年股票期
权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  五、2022 年 7 月 13 日，公司召开第六届董事会第十六次会议及第六届监事
会第八次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权的激
励对象名单进行了核实。


        第五章  本次股票期权的首次授予情况

一、本激励计划首次授予的具体情况

  1、首次授权日：2022 年 7 月 13 日；

  2、首次授予数量：15,059.20 万份；

  3、首次授予人数：112 人；

  4、行权价