证券代码：002255 证券简称：海陆重工 公告编号：2014-019
苏州海陆重工股份有限公司
关于调整股票期权激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票期权激励计划简述
1、2011年6月12日，苏州海陆重工股份有限公司2011年第一次临时董事会会
议审议通过了《苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011年）（草
案）〉及其摘要》、《关于制定〈苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励
计划实施考核办法（2011年）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
公司首期股票期权激励计划相关事宜（2011年）的议案》等议案。苏州海陆重工
股份有限公司独立董事对本次激励计划（草案）发表了独立意见。
2011年6月12日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第七次（临时）
会议审议通过了《关于苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011
年）（草案）及其摘要的议案》、《关于<首期股票期权激励计划实施考核办法>
的议案》和《关于核实公司首期股票期权激励计划的激励对象名单的议案》等议
案。
上述会议之后，苏州海陆重工股份有限公司将有关激励计划的申请材料上报
中国证监会备案。
2、根据中国证券监督管理委员会沟通反馈意见，苏州海陆重工股份有限公
司对《首期股票期权激励计划（2011年）（草案）》进行了修订、补充和完善，
形成了《首期股票期权激励计划（2011年）（草案）修正版》，并获中国证监会
审核无异议，予以备案。
2011年11月4日，苏州海陆重工股份有限公司2011年第二次临时董事会会议
审议通过了《关于苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011年）
（草案）修正版〉的议案》、《关于修订<首期股票期权激励计划实施考核办法>
的议案》等议案。苏州海陆重工股份有限公司独立董事对本次股权激励计划（草
案）修正版发表了独立意见。
2011年11月4日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第十次（临时）
会议审议通过了《关于〈首期股票期权激励计划（2011年）（草案）修正版〉的
议案》、《关于核实公司首期股票期权激励计划（2011年）（草案）（修正版）
的激励对象名单的议案》议案。
3、2011年11月21日，苏州海陆重工股份有限公司以现场投票、网络投票与
独立董事公开征集委托投票相结合的方式召开了2011年第二次临时股东大会，会
议以特别决议审议通过了《关于〈苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励
计划（2011年）（草案）修正版〉的议案》、《〈关于提请股东大会授权董事会
办理公司首期股票期权激励计划（2011年）相关事项〉的议案》、《〈首期股票
期权激励计划实施考核办法（修正版）〉的议案》以及《〈关于终止苏州海陆重
工股份有限公司年度业绩激励基金实施办法〉的议案》。
4、2011年11月21日，苏州海陆重工股份有限公司第二届董事会第十四次会
议审议通过了《关于确定公司首期股票期权激励计划首次授权日的议案》，确定
本次激励计划的股票期权首次授权日为2011年11月22日；独立董事对授予首期股
票期权的首次授权日发表了独立意见，同意本次股权激励的首次授权日为2011
年11月22日，并同意向符合首次授权条件的50名激励对象授予345万份股票期权。
2011年11月21日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第十一次会议审
议通过了《关于核实公司首期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
5、2012年6月20日，苏州海陆重工股份有限公司第二届董事会第十七次会议
审议通过了《关于公司调整股票期权激励计划行权数量和行权价格的议案》，调
整后股票期权数量为754万份，其中首次授予激励对象为49人，首次授予的股票
期权数量为682万份，首次授予激励对象股票期权行权价格为15.17元。预留部分
股票期权数量调整为72万份，预留激励对象为9人。独立董事对此议案发表了独
立意见。
2012年6月20日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第十四次会议审
议通过了《关于调整股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议
案》。
6、2012年10月31日，苏州海陆重工股份有限公司第二届董事会第二十次会
议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议
案》，确定本次预留股票期权的授权日为2012年10月31日；独立董事对授予预留
股票期权的授权日发表了独立意见，同意本次预留股票期权授权日为2012年10
月31日，并同意向符合该次授权条件的9名激励对象授予72万份股票期权，行权
价格为14.36元。
2012年10月31日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第十七次会议审
议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。
7、2013年6月3日，苏州海陆重工股份有限公司第三届董事会第二次会议审
议通过了《关于公司调整股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于公司＜首
期股票期权激励计划（2011年）（草案）修正版＞首次授予第一个行权期可行权
的议案》。调整后，公司董事会同意以定向发行公司股票的方式给予首次授予股
票期权的48名激励对象第一个行权期可行权股票期权共201万股。独立董事对此
议案发表了独立意见。
2013年6月3日，苏州海陆重工股份有限公司第三届监事会第二次会议审议通
过了《关于公司调整股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于公司＜首期股
票期权激励计划（2011年）（草案）修正版＞首次授予第一个行权期可行权的议
案》。
8、2013年11月25日，苏州海陆重工股份有限公司第三届董事会第六次会议
审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期对
