证券代码：002255 证券简称：海陆重工 公告编号：2013-042
苏州海陆重工股份有限公司
关于首期股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期对
应股票期权注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州海陆重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年11月25日召开第
三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予
股票期权第一个行权期对应股票期权注销的议案》。现将有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2011年6月12日，公司2011年第一次临时董事会会议审议通过了《苏州海
陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011年）（草案）〉及其摘要》、
《关于制定〈苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法
（2011年）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权
激励计划相关事宜（2011年）的议案》等议案。公司独立董事对本次激励计划（草
案）发表了独立意见。
2011年6月12日，公司第二届监事会第七次（临时）会议审议通过了《关于
苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011年）（草案）及其摘要
的议案》、《关于<首期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》和《关于核实
公司首期股票期权激励计划的激励对象名单的议案》等议案。
上述会议之后，公司将有关激励计划的申请材料上报中国证监会备案。
2、根据中国证券监督管理委员会沟通反馈意见，公司对《首期股票期权激
励计划（2011年）（草案）》进行了修订、补充和完善，形成了《首期股票期权
激励计划（2011年）（草案）修正版》，并获中国证监会审核无异议，予以备案。
2011年11月4日，公司2011年第二次临时董事会会议审议通过了《关于苏州
海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011年）（草案）修正版〉的议
案》、《关于修订<首期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》等议案。公司
独立董事对本次股权激励计划（草案）修正版发表了独立意见。
2011年11月4日，公司第二届监事会第十次（临时）会议审议通过了《关于
〈首期股票期权激励计划（2011年）（草案）修正版〉的议案》、《关于核实公
司首期股票期权激励计划（2011年）（草案）（修正版）的激励对象名单的议案》
议案。
3、2011年11月21日，公司以现场投票、网络投票与独立董事公开征集委托
投票相结合的方式召开了2011年第二次临时股东大会，会议以特别决议审议通过
了《关于〈苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011年）（草案）
修正版〉的议案》、《〈关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激
励计划（2011年）相关事项〉的议案》、《〈首期股票期权激励计划实施考核办
法（修正版）〉的议案》以及《〈关于终止苏州海陆重工股份有限公司年度业绩
激励基金实施办法〉的议案》。
4、2011年11月21日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于确
定公司首期股票期权激励计划首次授权日的议案》，确定本次激励计划的股票期
权首次授权日为2011年11月22日；独立董事对授予首期股票期权的首次授权日发
表了独立意见，同意本次股权激励的首次授权日为2011年11月22日，并同意向符
合首次授权条件的50名激励对象授予345万份股票期权。
2011年11月21日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于核实公
司首期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
5、2012年6月20日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司
调整股票期权激励计划行权数量和行权价格的议案》，调整后股票期权数量为754
万份，其中首次授予激励对象为49人，首次授予的股票期权数量为682万份，首
次授予激励对象股票期权行权价格为15.17元。预留部分股票期权数量调整为72
万份，预留激励对象为9人。独立董事对此议案发表了独立意见。
2012年6月20日，公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整股
票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》。
6、2012年10月31日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公
司首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，确定本次预留股
票期权的授权日为2012年10月31日；独立董事对授予预留股票期权的授权日发表
了独立意见，同意本次预留股票期权授权日为2012年10月31日，并同意向符合该
次授权条件的9名激励对象授予72万份股票期权，行权价格为14.36元。
2012年10月31日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司首
期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。
7、2013年6月3日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司调
整股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于公司＜首期股票期权激励计划
（2011年）（草案）修正版＞首次授予第一个行权期可行权的议案》。调整后，
首次期权授予的激励对象人数减少至48人，首次授予的股票期权数量为670万份，
预留股票期权72万份未变。首期股票期权激励计划拟授予激励对象共742万份股
票期权。首次授予激励对象股票期权行权价格为15.07元，预留激励对象股票期
权行权价格为14.26元。首次授予的48名激励对象在股权激励计划规定的第一个
行权期内可行权201万股。独立董事对此议案发表了独立意见。
2013年6月3日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司调整股
票期权激励计划相关事项的议案》、《关于公司＜首期股票期权激励计划（2011
年）（草案）修正版＞首次授予第一个行权期可行权的议案》。
8、2013年11月25日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司
