证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-073
中山大洋电机股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次符合行权条件的激励对象共 997 名，可行权的股票期权数量为 10,031,526
份，占公司目前总股本比例为 0.42%，行权价格为 4.87 元/份。
2．本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
3．公司获授股票期权的董事及高级管理人员共 3 人，其本次可行权的股票期权合计 247,410 份，行权后将遵守《中华人民共和国证券法》第四十四条关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定
4．2023 年股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 20 日召开第六届
董事会第二十一次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、2023 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1．2023 年 4 月 21 日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于<中
山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<中山大洋电机股份有限公司 2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2．2023 年 4 月 26 日至 2023 年 5 月 5 日，公司对 2023 年股票期权激励计划的激
励对象姓名和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未
接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 5 月 9 日，公司监事会做出《关
于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3．2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于<中山大
洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。
4．2023 年 7 月 11 日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会
议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》和《关于2023年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
5．2023 年 7 月 17 日，公司完成了 2023 年股票期权激励计划所涉股票期权的授予
登记工作，共计向 1,041 名激励对象授予 3,490.23 万份股票期权，行权价格 5.08 元/份。
6．2023 年 10 月 24 日，公司召开第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
同意将 2023 年股票期权激励计划的行权价格由 5.08 元/份调整为 5.00 元/份。公司独立
董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。
7．2024 年 6 月 27 日，公司召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同
意将 2023 年股票期权激励计划的行权价格由 5.00 元/份调整为 4.87 元/份。律师事务所
出具法律意见书。
8．2024 年 9 月 20 日，公司召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十
八次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关
于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意注销 2023 年股
票期权激励计划 1,392,634 份股票期权，确定公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就，997 名激励对象符合行权条件，可行权股票期权数量为 10,031,526 份。
律师事务所出具法律意见书。
二、关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期已届满
根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的规定，2023 年股票期权激励计划
的有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注
销完毕之日止，最长不超过 48 个月。本激励计划授予的股票期权自授予登记完成之日
起满 12 个月后分三期行权，每个行权期的比例分别为 30%、30%、40%。
2023 年股票期权激励计划股票期权授予登记完成之日为 2023 年 7 月 17 日，截至
2024 年 7 月 16 日，本激励计划授予的股票期权第一个行权期的等待期已届满。2023 年
股票期权激励计划第一个行权期为 2024 年 7 月 17 日—2025 年 7 月 16 日，行权比例为
30%。具体行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
（二）第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 是否达到行权条件的说明
1．公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
①最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
①上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
①法律法规规定不得实行股权激励的；
①中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
①最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
①最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 除 42 名激励对象因离职而不满足激励
构行政处罚或者采取市场禁入措施； 对象条件外，其余激励对象未发生前述
①具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 情形，满足行权条件。
的；
①法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
①中国证监会认定的其他情形。
3．公司层面业绩考核要求（第一个行权期） 公司 2023 年度归属于上市公司股东的
公司需满足下列两个条件之一：①以 2022 年营业收入为基数， 净利润为 630,263,736.62 元，相比 2022
2023 年营业收入增长率不低于 10%；或①以 2022 年净利润为基 年增长 47.57%，增长率大于 10%，满足
数，2023 年净利润增长率不低于 10%。 行权条件。
注：上述“净利润”指的是归属于上市公司股东的净利润。 公司以上 2023 年财务数据业经天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
经公司董事会薪酬与考核委员会审核，
4．个人层面绩效考核要求 本次股票期权激励计划激励对象除离
等级 A-优秀 B-良好 C-合格 D-待改进 E-不合格 职人员外，有9名激励对象因个人绩效
标准系数 100% 80% 0% 考核结果为D，当期可行权份额的比例
为80%，2名激励对象因个人绩效考核结
个人考核 D-待改进及以上，则激励对象按照计划规定比例行 果为E，当期可行权份额的比例为0%，
权。反之，若个人考核不合格，则激励对象所获股票期权当期可 其余988名激励对象2023年度个人绩效
行权份额注销。 考核均为C及以上，当期可行权份额的
比例为100%。
综上所述，董事会认为公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成
就，同意达到考核要求的 997 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为
10,031,526 份。根据公司 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会将按照相关规定办理
本次股票期权激励计划第一个行权期的行权相关事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
（一）激励对象调整及股票期权注销情况的说明
1．2023 年股票期权激励计划第一个行权等待期内，共有 42 名激励对象因个人原因
离职，根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，该 42 名激励对象 已不再具备享受激励的资格，其已获授但尚未行权的股票期权数量共计 1,362,100 份将
由公司予以注销，激励对象数量相应由 1,041 名调整为 999 名。
2．2023 年股票期权激励计划第一个行权期，共有 9 名激励对象因个人绩效考核结
果为 D，当期可行权份额的比例为 80%，2 名激励对象因个人绩效考核结果为 E，当期
可行权份额的比例为 0%，
